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上市公司终极控股股东股权质押中控制权转移风险的形成、识别与防范

作者：王良

出版社：经济管理出版社出版时间：2023-11-01

开本： 16开 页数： 297

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内容简介
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作者简介

上市公司终极控股股东股权质押中控制权转移风险的形成、识别与防范版权信息

ISBN：9787509693209
条形码：9787509693209 ; 978-7-5096-9320-9
装帧：暂无
册数：暂无
重量：暂无
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上市公司终极控股股东股权质押中控制权转移风险的形成、识别与防范内容简介

本书依据质性研究和定量分析相结合的原则，针对我国A股市场终极控股股东股权质押频繁“爆雷”的异象，提出研究问题。从“侵占-融资驱动”的多元化动机出发，厘定终极控股股东股权质押的动力机制。结合扎根理论质性研究方法进行理论推演，构筑终极控股股东股权质押中控制权转移风险形成机理的概念模型，据此采用面板数据回归模型、多变量路径分析法、中介及调节效应检验方法等，对变量间的影响路径、影响效应、影响程度进行实证研究。建立控制权转移风险多准则层评价指标体系，借此基于偏相关分析、二元离散Probit模型、分位数方法等构建风险识别、预警方法。*后，通过构建精练贝叶斯均衡分析方法、“质押股权价值-偿付能力”风险情景矩阵等，进一步数理建模分析控制权转移风险的防范机制，在此基础上从监管部门、出质人、质权人“三位一体”视角，提出相关政策建议。

上市公司终极控股股东股权质押中控制权转移风险的形成、识别与防范目录

1 绪论 1.1 选题背景 1.2 选题意义 1.2.1 理论意义 1.2.2 实践意义 1.3 研究框架 1.4 研究内容 1.5 研究方法 2 国内外文献综述 2.1 终极控股股东的控制权、现金流权及两权分离度 2.2 控股股东股权质押的主要动机 2.2.1 控股股东股权质押的融资需求动机 2.2.2 控股股东股权质押的利益侵占动机 2.3 控股股东股权质押的经济后果 2.3.1 控股股东股权质押对公司业绩的影响 2.3.2 控股股东股权质押对公司价值的影响 2.3.3 控股股东股权质押对股价波动的影响 2.4 控制权转移风险的防范及其治理效应 2.4.1 控制权转移风险的防范措施 2.4.2 控制权转移风险的治理效应 2.5 文献评述 3 上市公司终极控股股东股权质押动机——基于融资需求和利益侵占角度 3.1 问题提出 3.2 理论分析与研究假设 3.2.1 上市公司融资约束与终极控股股东股权质押的关系分析 3.2.2 利益侵占与终极控股股东股权质押的关系分析 3.2.3 产权性质与终极控股股东股权质押动机的关系分析 3.2.4 两权分离度与终极控股股东股权质押动机的关系分析 3.2.5 社会关系与终极控股股东股权质押动机的关系分析 3.2.6 信贷成本与终极控股股东股权质押动机的关系分析 3.2.7 概念模型的构建 3.3 研究设计 3.3.1 样本选取与数据来源 3.3.2 变量定义与度量 3.3.3 回归模型构建 3.3.4 样本描述性统计 3.3.5 差异性检验 3.3.6 相关性分析 3.3.7 多重共线性检验 3.4 实证分析 3.4.1 融资约束与终极控股股东股权质押的关系检验 3.4.2 利益侵占与终极控股股东股权质押的关系检验 3.4.3 产权性质对终极控股股东股权质押动机的调节作用 3.4.4 两权分离度对终极控股股东股权质押动机的调节作用 3.4.5 社会关系对终极控股股东股权质押动机的调节作用 3.4.6 信贷成本对终极控股股东股权质押动机的调节作用 3.5 内生性及稳健性检验 3.5.1 内生性检验 3.5.2 融资约束、利益侵占与终极控股股东股权质押关系的稳健性检验 3.5.3 调节效应的稳健性检验 3.5.4 基于替代变量法的稳健性检验 3.6 本章小结 4 上市公司终极控股股东股权质押中控制权转移风险形成机理的概念模型——基于扎根理论质性方法的分析 4.1 研究设计 4.1.1 研究方法 4.1.2 样本筛选和资料收集 4.2 研究结果 4.2.1 开放式编码 4.2.2 主轴性编码 4.2.3 选择性编码 4.2.4 理论饱和度检验 4.3 本章小结 5 上市公司终极控股股东股权质押中控制权转移风险形成机理的实证分析 5.1 理论分析与研究假设 5.1.1 终极控股股东特征维度与控制权转移风险的关系分析 5.1.2 质押股权特征维度与控制权转移风险的关系分析 5.1.3 质押贷款偿付维度与控制权转移风险的关系分析 5.1.4 外部环境特征维度与控制权转移风险的关系分析 5.1.5 概念模型的构建 5.2 研究设计 5.2.1 样本选取与数据来源 5.2.2 变量定义与度量 5.2.3 回归模型构建 5.2.4 样本描述性统计 5.2.5 相关性分析 5.2.6 多重共线性检验 5.3 实证结果与分析 5.3.1 终极控股股东特征维度变量与控制权转移风险的关系检验 5.3.2 质押股权特征维度变量与控制权转移风险的关系检验 5.3.3 质押贷款偿付维度变量与控制权转移风险的关系检验 5.3.4 外部环境特征维度变量与控制权转移风险的关系检验 5.4 基于中介效应和调节效应的进一步研究 5.4.1 质押股权特征维度和质押贷款偿付维度的中介效应分析 5.4.2 终极控股股东特征维度和外部环境特征维度的调节效应分析 5.5 内生性及稳健性检验 5.5.1 内生性检验 5.5.2 四个维度变量对控制权转移风险影响效应的稳健性检验 5.5.3 中介效应的稳健性检验 5.5.4 调节效应的稳健性检验 5.5.5 基于替代变量法的稳健性检验 5.6 本章小结 6 上市公司终极控股股东股权质押中控制权转移风险的识别、预警 6.1 终极控股股东股权质押中控制权转移风险识别、预警体系构建的基本思路 6.1.1 上市公司终极控股股东股权质押贷款的特点 6.1.2 控制权转移风险识别、预警多准则层评价指标体系构建的基本思路 6.2 上市公司终极控股股东股权质押中控制权转移风险识别及预警体系的构建 6.2.1 控制权转移风险评价指标的标准化 6.2.2 基于偏相关分析方法的风险评价指标初步筛选 6.2.3 基于Probit回归模型的风险评价指标深度筛选 6.2.4 基于ROC曲线的控制权转移风险评价指标体系有效性检验 6.2.5 上市公司终极控股股东股权质押中控制权转移风险的识别 6.2.6 上市公司终极控股股东股权质押中控制权转移风险的预警 6.3 实证分析 6.3.1 上市公司终极控股股东股权质押中控制权转移风险评价指标的初选 6.3.2 数据来源与处理 6.3.3 风险评价指标数据的标准化处理 6.3.4 基于偏相关分析的**次筛选结果 6.3.5 基于Probit回归的第二次筛选结果 6.3.6 控制权转移风险评价指标体系有效性的ROC曲线检验 6.3.7 上市公司终极控股股东股权质押中控制权转移风险识别的实证研究 6.3.8 上市公司终极控股股东股权质押中控制权转移风险预警的实证研究 6.4 本章小结 7 上市公司终极控股股东股权质押中控制权转移风险的防范机制及政策建议 7.1 控制权转移风险防范的相关理论分析 7.1.1 终极控股股东股权质押过程中的信息非对称状况分析 7.1.2 上市公司终极控股股东股权质押行为对参与主体行为的影响 7.1.3 质押股权价格波动与股权质押违约风险 7.2 基于终极控股股东股权质押质量考虑的控制权转移风险防范机理 7.2.1 相关假设 7.2.2 考虑质押股权质量时的期望收益确定 7.2.3 质权人采取出售质押股权策略时控制权转移风险防范的三阶段博弈分析 7.3 终极控股股东股权质押中外部监督风险的防范——基于终极控股股东与审计师合谋的博弈分析 7.3.1 前提假设 7.3.2 基本模型 7.3.3 终极控股股东与审计师合谋的精炼贝叶斯均衡分析 7.3.4 防范终极控股股东与审计师发生合谋风险的均衡条件分析 7.4 终极控股股东股权质押中外部监督风险向控制权转移风险的传递机制 7.4.1 终极控股股东股权质押贷款的利率对外部监督风险的影响 7.4.2 终极控股股东股权质押贷款的利率对控制权转移风险的影响 7.4.3 外部监督风险向终极控股股东控制权转移风险的传递 7.5 终极控股股东股权质押中的控制权转移风险防范机制——基于“股权价值—履约能力”风险情景矩阵的分析 7.5.1 基于“质押股权价值—履约能力”的终极控股股东股权质押风险情景分析 7.5.2 终极控股股东股权质押贷款的时变价值分析 7.5.3 基于股权质押平仓线的控制权转移风险防范机制分析 7.5.4 基于参与者期望收益视角的控制权转移风险防范机制分析 7.5.5 基于参与者期望风险损失视角的控制权转移风险防范机制分析 7.6 终极控股股东股权质押中控制权转移风险防范的政策建议 7.6.1 基于监管部门维度的政策建议 7.6.2 基于质权人维度的政策建议 7.6.3 基于出质人维度的政策建议 7.7 本章小结 8 研究总结及展望 8.1 主要研究内容及研究结论 8.2 主要研究创新 8.3 研究展望参考文献附录后记

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上市公司终极控股股东股权质押中控制权转移风险的形成、识别与防范作者简介

王良，男（1974—），西安理工大学经管学院教授，博士生导师，金融专业负责人。研究方向为金融工程。1996年获西北工业大学学士学位；2008年获得西北工业大学管理科学与工程博士学位（硕博连读），同年7月进入西安交通大学应用经济学博士后流动站工作；2011年10月博士后出站进入西安理工大学经管学院财会金融系任教。目前主持国家自然基金（面上）项目1项，国家社科基金项目1项，教育部人文社科项目1项，其他项目若干。在国内外重要期刊上以第一作者发表论文50余篇。以第一完成人身份获得省部级、厅局级奖项6项。

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