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合规管理——一个首席合规官的工作手记 版权信息
- ISBN：9787111742203
- 条形码：9787111742203 ; 978-7-111-74220-3
- 装帧：平装-胶订
- 册数：暂无
- 重量：暂无
- 所属分类：>>
合规管理——一个首席合规官的工作手记 本书特色
随着企业走出国门，合规管理的复杂性会不断显现，而对合规管理的战略规划*好做在出海之前。俗话说，兵马未动，粮草先行。本书作者想对计划出海的企业说的是：业务未动，合规先行。要在迈进一国之前，就了解这些国家的法律法规，了解在这些国家开展业务的合规要求，从而降低不必要的风险和违规成本。本书体系清晰，层次分明，入门篇介绍完整的合规管理框架，让企业可以从零搭建自己的合规管理体系；实务篇涵盖供应链安全、国际贸易、海外反腐等多个合规领域的实际操作经验和技巧，极具实操价值。值得一提的是，每章末的“首席合规官工作手记”部分是作者多年一线经验的生动记录，文风细腻，娓娓道来，让读者能从**人称的视角亲身感受合规工作的紧张与精彩，以及作者作为专业职场女性的独特人格魅力。
合规管理——一个首席合规官的工作手记 内容简介
自从2001年中国加入世界贸易组织，中国的国际贸易规模逐渐扩大，越来越多的中国企业走出国门。在这个发展过程中，合规管理逐步彰显出其重要性，逐渐成为企业核心竞争力的重要组成部分。“如果想玩全球游戏，你需要知道全球游戏的规则，还需要遵守全球游戏的规则。”首席合规官作为企业中掌握全球游戏规则的职业经理人，职责便是帮助企业做到“规则前置”，让合规成为企业竞争力的一部分。本书作者曾在多家知名跨国企业负责合规工作，并任中外合资企业首席道德与合规官多年，本书融合了作者自己对合规管理理论知识的理解和实际工作的经验，以及一手的合规工作资料，为读者呈现了一个完整而生动的合规管理体系。她用专业的语言解读合规管理的理论，同时又以温暖的笔触将复杂的合规工作讲得清晰易懂且充满趣味。 本书不仅提供了建立合规机制的理论指导，更是一本实务指南，涵盖了供应链安全合规、贸易合规、海外反腐合规等多个领域的实际操作技巧和经验。作者将自己在合规工作中遇到的挑战及其解决方案进行了深入剖析，让读者能够深入了解合规管理的全貌，亲身感受首席合规官工作的紧张与精彩。
合规管理——一个首席合规官的工作手记 目录
推荐序一
推荐序二
推荐序三
前?言
入门篇
**章 合规管理之规则前置 3
所谓合规 3
内控与合规管理 6
合规管理机制，不得不建立 19
规则前置：上医治未病 29
首席合规官工作手记 32
第二章 合规管理之组织建设 34
成立合规委员会 35
组建合规管理团队 37
合规管理与法务 42
IT与智慧合规 47
首席合规官工作手记 50
第三章 合规管理之风险评估 53
风险评估的关键要素 54
对组织合规和合规管理有效性的风险评估 57
首席合规官工作手记 62
第四章 合规管理之执行与行动 71
建立规章制度与流程 71
合规管理人员的职责所在 74
执行合规控制行动 79
首席合规官工作手记 87
第五章 合规管理之培训与交流 101
培训 102
交流 104
从“彼得森案”看合规培训的价值 109
首席合规官工作手记 110
第六章 合规管理之审计与稽查 116
风险评估与监察 117
审计与稽查 119
合规管理本身被审计 123
首席合规官工作手记 129
实务篇
第七章 供应链安全合规 135
海关-商界反恐伙伴计划 137
C-TPAT对进口商的具体合规要求 140
首席合规官工作手记 145
第八章 国际贸易合规 151
从CAT到FAT 152
CBP内部控制管理与评估工具 158
进口合规管理要点 172
美国《出口管理条例》要点 183
美国政府不同部门对出口合规的要求和指引 212
被制裁和被限制清单的管理 231
首席合规官工作手记 252
第九章 反腐合规 273
受到处罚的不只有美国公司 273
可能构成违反FCPA的行为 277
FCPA合规手段 279
首席合规官工作手记 282
后记 288
术语表 293
推荐序二
推荐序三
前?言
入门篇
**章 合规管理之规则前置 3
所谓合规 3
内控与合规管理 6
合规管理机制，不得不建立 19
规则前置：上医治未病 29
首席合规官工作手记 32
第二章 合规管理之组织建设 34
成立合规委员会 35
组建合规管理团队 37
合规管理与法务 42
IT与智慧合规 47
首席合规官工作手记 50
第三章 合规管理之风险评估 53
风险评估的关键要素 54
对组织合规和合规管理有效性的风险评估 57
首席合规官工作手记 62
第四章 合规管理之执行与行动 71
建立规章制度与流程 71
合规管理人员的职责所在 74
执行合规控制行动 79
首席合规官工作手记 87
第五章 合规管理之培训与交流 101
培训 102
交流 104
从“彼得森案”看合规培训的价值 109
首席合规官工作手记 110
第六章 合规管理之审计与稽查 116
风险评估与监察 117
审计与稽查 119
合规管理本身被审计 123
首席合规官工作手记 129
实务篇
第七章 供应链安全合规 135
海关-商界反恐伙伴计划 137
C-TPAT对进口商的具体合规要求 140
首席合规官工作手记 145
第八章 国际贸易合规 151
从CAT到FAT 152
CBP内部控制管理与评估工具 158
进口合规管理要点 172
美国《出口管理条例》要点 183
美国政府不同部门对出口合规的要求和指引 212
被制裁和被限制清单的管理 231
首席合规官工作手记 252
第九章 反腐合规 273
受到处罚的不只有美国公司 273
可能构成违反FCPA的行为 277
FCPA合规手段 279
首席合规官工作手记 282
后记 288
术语表 293
展开全部
合规管理——一个首席合规官的工作手记 作者简介
潘琼
曾任新华三集团高级副总裁、首席道德与合规官，负责集团反腐败、国际贸易、社会责任等合规事项，也负责公司的内部监察、渠道稽查和内部审计工作。在加入新华三集团之前，潘琼女士在惠普公司担任副总裁、网络合规办公室首席合规官，负责惠普网络的合规业务，其中包括使惠普全资中国子公司华三通信的业务符合中国和美国的国际贸易、反腐败法律法规及社会责任要求。
潘琼女士曾任美国《财富》500强科技行业企业全球贸易合规部副总裁，负责建立其全球贸易合规机制。她也领导和建立了美国电子产品和医药行业领军企业的全球贸易合规机制，并使这两家公司都成为美国海关的自检公司。潘琼女士是一位有多年合规管理经历的职业经理人，具有广泛的内部控制技能，具备建立内部控制程序和组建合规团队的经验，也有着全球物流、配送、采购、OEM客户管理和其他供应链职能的丰富管理经验。
潘琼女士于1978年在湖北大学完成大学学业并留校任教，于1984年考取武汉大学英语系研究生，后转入纽约州立大学的新帕尔兹分校，于1986年获英语硕士学位，于1990年获纽约市立大学巴鲁克学院工商管理硕士（MBA）学位，并于2015年完成中国政法大学在职博士班的学业。她还是美国海关授权的报关代理人和由IIEI（International Import-Export Institute）认证的美国出口合规官，并被美国默克公司授予六西格玛黑带。
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