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全面注册制下投行IPO业务规则解读及实务 版权信息
- ISBN:9787522323244
- 条形码:9787522323244 ; 978-7-5223-2324-4
- 装帧:一般胶版纸
- 册数:暂无
- 重量:暂无
- 所属分类:>
全面注册制下投行IPO业务规则解读及实务 内容简介
本教材共分三篇十一章。 部分为理念篇,共一章,主要梳理股票发行制度演变,并汇总监管部门、相关自律组织关于注册制的论述,总结注册制改革的内涵、重要意义、基本原则等理念;第二部分为规则篇,共八章,以业务逻辑为主线,主要对立项、辅导、尽职调查、申报、发行定价、承销、持续督导等各业务环节的监管规定、自律规则等进行梳理和解读;第三部分为实务篇,共两章,主要聚焦现场检查与现场督导、发行审核与注册等环节中介机构归位尽责的重点、难点,结合具体案例,对业务实践中的常见问题进行分析。
全面注册制下投行IPO业务规则解读及实务 目录
**部分 理念篇
**章 注册制概述
**节 股票发行制度
一、审批制阶段
二、核准制阶段
三、注册制阶段
第二节 注册制内涵
一、如何理解注册制
二、注册制改革的重大意义
三、我国注册制改革的实现路径
四、各板块定位
第二部分 规则篇
第二章 业务监管
**节 保荐职责
一、保荐职责的确立及完善
二、保荐职责主要规则
第二节 执业规范
一、执业规范主要规则
二、保荐机构的执业规范
三、从业人员的执业规范
四、保荐业务协作
第三节 内部控制
一、投行业务内部控制要求演变
二、内部控制基本原则
三、内部控制组织架构
四、内部控制保障
五、各业务环节主要控制内容
六、项目管理和工作底稿
第四节 质量评价
一、质量评价的背景及意义
二、评价范围
三、评价指标与方法
四、评价结果与应用
第五节 法律责任
一、整体法律环境演变情况
二、股票发行主要违法违规行为及相应法律责任
三、典型案例
第三章 发行上市条件
节 主板
一、主板定位
二、发行条件
三、上市条件
第二节 科创板
一、科创板定位
二、发行条件
三、上市条件
第三节 创业板
一、创业板定位
二、发行条件
三、上市条件
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