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人工智能投资顾问法律问题研究 版权信息
- ISBN：9787519755959
- 条形码：9787519755959 ; 978-7-5197-5595-9
- 装帧：平装-胶订
- 册数：暂无
- 重量：暂无
- 所属分类：>>
人工智能投资顾问法律问题研究 内容简介
钟维，法学博士，中国人民大学法学院助理教授，中国人民大学民商事法律科学研究中心、营商环境法治研究中心、未来法治研究院研究员。兼任中国法学会证券法学研究会理事。研究领域为公司法、证券法和期货法。在《法学家》《清华法学》《中国人民大学学报》《社会科学》《东方法学》《法学杂志》《月旦民商法杂志》等期刊发表学术论文多篇，出版著作《期货期权市场法律制度研究》，主持国家社会科学基金青年项目、中国博士后科学基金面上资助项目等多项。
人工智能投资顾问法律问题研究 目录
**章 人工智能与投资顾问的结合
**节 智能投顾行业概述
一、智能投顾行业的兴起
二、智能投顾行业的特点
三、智能投顾的优势与潜在风险
第二节 智能投顾的概念及性质
一、对智能投顾及类似金融工具概念的考察
二、我国对智能投顾业务性质的认识发展
第三节 智能投顾的功能类型及运作模式
一、智能投顾的功能类型
二、智能投顾的运作模式
第四节 智能投顾的人工介入
一、对智能投顾人工介入情况的考察
二、智能投顾需要人工介入的原因
三、人工介入对智能投顾达到信义标准的影响
第二章 智能投顾的规制路径与规范方案
**节 智能投顾规制的主要问题
一、智能投顾的规制方法
二、作为规制重点的全权委托型智能投顾
第二节 规制全权委托型智能投顾的可选路径
一、投资顾问与全权委托相区分的立法模式
二、允许投资顾问接受全权委托的立法模式
三、小结：两条可选路径
第三节 投资顾问路径下的规范方案
一、法律法规
二、行业规则
三、业务牌照
四、信义规则
第四节 资产管理路径下的规范方案
一、全权委托账户管理规范方案
二、全权委托账户管理与信托型资管产品的区别
第五节 我国对智能投顾的规制框架
一、“资管意见”征求意见稿及评论
二、“资管意见”正式发布稿及评论
第三章 智能投顾的业务模式及其重塑
**节 面向客户与面向机构的工具
一、广义的智能投顾
二、买方工具与卖方工具的区别
第二节 作为买方投顾的智能投顾
一、智能投顾是面向客户的工具
二、智能投顾的应然形态：买方投顾
第三节 作为卖方投顾的智能投顾
一、智能投顾形态的异化：卖方投顾与利益冲突问题
二、我国实践中智能投顾异化的原因
第四节 智能投顾业务模式的重塑
一、现有突围尝试存在的问题
二、对全权委托型投资顾问的需求
第四章 智能投顾承担信义义务的一般规则
**节 智能投顾业务中的信义关系
一、认为智能投顾无法履行信义义务的观点
二、认为智能投顾能够履行信义义务的观点
三、智能投顾与客户之间信义关系的确立
第二节 我国针对智能投顾的规定及问题
一、“资管意见”的规定及问题
二、智能投顾信义规则的性质
第三节 投资顾问背景下的信义义务
一、我国规则
二、投资顾问信义义务的内涵
三、基础框架、特殊问题及监管回应
第四节 投资顾问的注意义务
一、适当建议
二、合理建议
三、*佳执行
四、全程监督
第五节 投资顾问的忠实义务
一、重要事实披露
二、自营交易规则
三、交叉交易规则
第五章 智能投顾承担信义义务的特殊问题
**节 智能投顾的适当性义务
一、对智能投顾适当性义务的理论探讨
二、对适当性义务的履行应达到个性化标准
三、落实智能投顾适当性义务的经验
第二节 智能投顾的信息披露
一、对商业模式的披露
二、对利益冲突的披露
三、信息披露方式的改进
四、落实智能投顾信息披露义务的经验
第三节 智能投顾的算法规制
一、智能投顾的算法风险
二、智能投顾算法的开发与利用
三、智能投顾算法的报备与披露
四、落实智能投顾算法规制的经验
五、基于深度学习的智能投顾的特殊问题
参考文献
**节 智能投顾行业概述
一、智能投顾行业的兴起
二、智能投顾行业的特点
三、智能投顾的优势与潜在风险
第二节 智能投顾的概念及性质
一、对智能投顾及类似金融工具概念的考察
二、我国对智能投顾业务性质的认识发展
第三节 智能投顾的功能类型及运作模式
一、智能投顾的功能类型
二、智能投顾的运作模式
第四节 智能投顾的人工介入
一、对智能投顾人工介入情况的考察
二、智能投顾需要人工介入的原因
三、人工介入对智能投顾达到信义标准的影响
第二章 智能投顾的规制路径与规范方案
**节 智能投顾规制的主要问题
一、智能投顾的规制方法
二、作为规制重点的全权委托型智能投顾
第二节 规制全权委托型智能投顾的可选路径
一、投资顾问与全权委托相区分的立法模式
二、允许投资顾问接受全权委托的立法模式
三、小结：两条可选路径
第三节 投资顾问路径下的规范方案
一、法律法规
二、行业规则
三、业务牌照
四、信义规则
第四节 资产管理路径下的规范方案
一、全权委托账户管理规范方案
二、全权委托账户管理与信托型资管产品的区别
第五节 我国对智能投顾的规制框架
一、“资管意见”征求意见稿及评论
二、“资管意见”正式发布稿及评论
第三章 智能投顾的业务模式及其重塑
**节 面向客户与面向机构的工具
一、广义的智能投顾
二、买方工具与卖方工具的区别
第二节 作为买方投顾的智能投顾
一、智能投顾是面向客户的工具
二、智能投顾的应然形态：买方投顾
第三节 作为卖方投顾的智能投顾
一、智能投顾形态的异化：卖方投顾与利益冲突问题
二、我国实践中智能投顾异化的原因
第四节 智能投顾业务模式的重塑
一、现有突围尝试存在的问题
二、对全权委托型投资顾问的需求
第四章 智能投顾承担信义义务的一般规则
**节 智能投顾业务中的信义关系
一、认为智能投顾无法履行信义义务的观点
二、认为智能投顾能够履行信义义务的观点
三、智能投顾与客户之间信义关系的确立
第二节 我国针对智能投顾的规定及问题
一、“资管意见”的规定及问题
二、智能投顾信义规则的性质
第三节 投资顾问背景下的信义义务
一、我国规则
二、投资顾问信义义务的内涵
三、基础框架、特殊问题及监管回应
第四节 投资顾问的注意义务
一、适当建议
二、合理建议
三、*佳执行
四、全程监督
第五节 投资顾问的忠实义务
一、重要事实披露
二、自营交易规则
三、交叉交易规则
第五章 智能投顾承担信义义务的特殊问题
**节 智能投顾的适当性义务
一、对智能投顾适当性义务的理论探讨
二、对适当性义务的履行应达到个性化标准
三、落实智能投顾适当性义务的经验
第二节 智能投顾的信息披露
一、对商业模式的披露
二、对利益冲突的披露
三、信息披露方式的改进
四、落实智能投顾信息披露义务的经验
第三节 智能投顾的算法规制
一、智能投顾的算法风险
二、智能投顾算法的开发与利用
三、智能投顾算法的报备与披露
四、落实智能投顾算法规制的经验
五、基于深度学习的智能投顾的特殊问题
参考文献
展开全部
人工智能投资顾问法律问题研究 作者简介
钟维，法学博士，中国人民大学法学院助理教授，中国人民大学民商事法律科学研究中心、营商环境法治研究中心、未来法治研究院研究员。兼任中国法学会证券法学研究会理事。研究领域为公司法、证券法和期货法。在《法学家》《清华法学》《中国人民大学学报》《社会科学》《东方法学》《法学杂志》《月旦民商法杂志》等期刊发表学术论文多篇，出版著作《期货期权市场法律制度研究》，主持国家社会科学基金青年项目、中国博士后科学基金面上资助项目等多项。
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