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内幕交易规制研究(吴志攀、朱慈蕴、梁上上、彭冰、朱大明、缪因知倾力推荐) 版权信息
- ISBN：9787519776558
- 条形码：9787519776558 ; 978-7-5197-7655-8
- 装帧：平装-胶订
- 册数：暂无
- 重量：暂无
- 所属分类：>>
内幕交易规制研究(吴志攀、朱慈蕴、梁上上、彭冰、朱大明、缪因知倾力推荐) 本书特色
跨越近30年的中国监管执法实践
417个内幕交易行政处罚案例
规范-实践-原理 完整场景分析
内幕交易规制研究(吴志攀、朱慈蕴、梁上上、彭冰、朱大明、缪因知倾力推荐) 内容简介
本书以中国证监会1994年至2021年内幕交易行政处罚为研究对象，刻画出近三十年来证监会内幕交易监管的全景样貌，紧密结合证券法规则体系、处罚案例与诉讼案例，细致分析证监会在规则制定、信息监察、行政调查、行政处罚、信息技术与证券专业能力六大方面所面临的具体挑战与监管难点，由此，证监会内幕交易规制的行为方式与逻辑跃然纸上。在理论建构方面，本书试图剖析影响我国证券市场治理的根本之道，通过建构基于关键变量与治理优势优化组合的多元治理理论，借鉴比较经验，尝试为证监会内幕交易规制的发展完善提供方案参考，兼具理论视野与实务观察。
内幕交易规制研究(吴志攀、朱慈蕴、梁上上、彭冰、朱大明、缪因知倾力推荐) 目录
引言
**章 市场经济与中国证监会的际遇
**节 我国证券市场的来时之路
一、近代证券市场的兴衰起伏
二、1949年以后证券市场的发展
三、证券行政监管体制的早期探索
第二节 证监会的创立与监管职能
一、证监会的成立
二、证监会稽查执法的基本框架
三、证监会地方派出机构的设置与职权
第二章 内幕交易行政处罚的全景样貌
**节 我国内幕交易监管的语境与制度
一、证券市场内幕交易的经验观察
二、内幕交易法律监管的制度体系
第二节 内幕交易行政处罚的实证检视：1994~2021年
一、研究样本的来源构成与说明
二、内幕交易处罚的时间及数量特征
三、内幕交易主体的地域分布特征
四、内幕交易违法类型及信息传导特征
五、内幕交易责任主体的身份特征
六、内幕交易处罚裁量范围的特征
七、派出机构内幕交易执法的特征
八、内幕交易处罚周期的分布特征
第三章 内幕交易监管难题的成因解构
**节 “分身乏术”的证券监管机制
一、证监会中央机关人力资源结构
二、地方派出机构的执法难点
第二节 内幕交易的侦测与源头规制难题
一、内幕交易侦测难度及其挑战
二、“源头规制”的规则与实施局限
第三节 发展中的内幕交易处罚理论
一、内幕交易监管理论的比较法背景
二、内幕交易处罚理论的选择
第四节 行政处罚裁量的内控与监督机制
一、多层级的内部行政控制程序
二、尚不外显的行政处罚委员会机制
三、有待观察的处罚听证程序矫正功能
四、亟须重视的司法审查与处罚执行
第五节 上市公司治理与规范运作难题
第四章 他山之石，可否攻玉？
**节 美国证券市场的发展历程与特征
一、美国证券市场的形成与思想支撑
二、美国证券市场法治的基本样貌
第二节 美国合作型内幕交易治理的基本架构
一、SEC内幕交易监管的组织机制
二、作为诉讼原告的SEC
三、市场机构的自律管理
四、“吹哨人”及投资者对证券法治的推动
第三节 我国内幕交易治理的结构框架
一、作为监管机构之一的证监会
二、方兴未艾的证券案件司法裁判
三、市场自律机制的构成与发展
第四节 以我为主，为我所用
第五章 证券市场的多元治理：关键变量与治理优势的重组
**节 证券法治中到底什么在起作用？
一、证券市场多元治理的法律之维
二、证券市场治理的关键变量
第二节 核心治理变量的内涵透析
一、规则制定能力
二、信息监察能力
三、调查能力
四、惩罚能力
五、信息技术能力
六、证券专业能力
第三节 证券市场的博弈格局与治理优势分布
一、多元治理下的证券市场博弈格局
二、治理优势的理论内涵及其适用
三、证券市场主要参与者的治理优势分布
第六章 内幕交易规则制定权的优化
**节 规则制定的困难与价值导向
一、实体性控制的行政立法模式
二、现实选择下的内幕交易监管规则
三、规则制定权行使中的辩证关系
第二节 规则制定权行使的形式性要求
一、证监会主导型的内幕交易规则制定
二、内幕交易监管规则制定的正当程序
三、内幕交易监管规则的事后修正
第三节 内幕交易实体监管规则的修正
一、平等获得理论的法理证成
二、重构内幕交易违法行为类型
三、内幕交易的区别法律责任
四、法定抗辩理由的细化
第七章 内幕交易调查权的优化配置
**节 行政调查的制度架构与规范
一、行政调查的主要步骤
二、行政调查的内在局限
第二节行政调查程序的机制优化
一、立案线索的多元化及其保障
二、非正式调查的界定与方式选择
三、正式调查程序的机制完善
四、调查机关内控制度的实施要点
第三节 内幕交易调查的“分身有术”
一、SEC央地分工的经验和不足
二、证监会地方执法的体系重构
三、自律组织在调查中的支持作用
第八章 内幕交易处罚权的优化配置
**节 内幕交易处罚及裁量的经验观察
一、SEC内幕交易的惩罚历程与裁量空间
二、美国内幕交易罚款的裁量实践及特征
三、SEC审裁机制的有益经验
第二节 内幕交易行政处罚的内部机制优化
一、改善行政处罚委员会的组织机制
二、优化内幕交易的行政处罚程序
三、合理使用行政罚款的裁量空间
第三节 “源头规制”下执法策略的重构
一、“源头规制”的关键要素
二、SEC对执法概率的主动牵引
三、“源头规制”的策略重构
第四节 内幕交易处罚的外部责任衔接
一、内幕交易民事诉讼的法政策选择
二、司法审查下的内幕交易行政处罚
三、内幕交易的行刑衔接机制优化
第九章 多元治理下证监会的协同之治
**节 信息监察能力的协同发挥
一、意图改变的信息监察分工
二、自律组织内在驱动下的信息挖掘
三、内幕交易举报制度的完善
第二节 信息技术能力的协同发挥
一、信息技术与金融市场嵌合的挑战
二、信息技术监管的难点所在
三、证券市场信息技术监管的改革路径
第三节 证券专业能力的协同发挥
一、作为智囊的自律组织与市场机构
二、投资者保护机构参与代表人诉讼
结论期待一个更加收放自如的证监会
主要案例索引
**章 市场经济与中国证监会的际遇
**节 我国证券市场的来时之路
一、近代证券市场的兴衰起伏
二、1949年以后证券市场的发展
三、证券行政监管体制的早期探索
第二节 证监会的创立与监管职能
一、证监会的成立
二、证监会稽查执法的基本框架
三、证监会地方派出机构的设置与职权
第二章 内幕交易行政处罚的全景样貌
**节 我国内幕交易监管的语境与制度
一、证券市场内幕交易的经验观察
二、内幕交易法律监管的制度体系
第二节 内幕交易行政处罚的实证检视：1994~2021年
一、研究样本的来源构成与说明
二、内幕交易处罚的时间及数量特征
三、内幕交易主体的地域分布特征
四、内幕交易违法类型及信息传导特征
五、内幕交易责任主体的身份特征
六、内幕交易处罚裁量范围的特征
七、派出机构内幕交易执法的特征
八、内幕交易处罚周期的分布特征
第三章 内幕交易监管难题的成因解构
**节 “分身乏术”的证券监管机制
一、证监会中央机关人力资源结构
二、地方派出机构的执法难点
第二节 内幕交易的侦测与源头规制难题
一、内幕交易侦测难度及其挑战
二、“源头规制”的规则与实施局限
第三节 发展中的内幕交易处罚理论
一、内幕交易监管理论的比较法背景
二、内幕交易处罚理论的选择
第四节 行政处罚裁量的内控与监督机制
一、多层级的内部行政控制程序
二、尚不外显的行政处罚委员会机制
三、有待观察的处罚听证程序矫正功能
四、亟须重视的司法审查与处罚执行
第五节 上市公司治理与规范运作难题
第四章 他山之石，可否攻玉？
**节 美国证券市场的发展历程与特征
一、美国证券市场的形成与思想支撑
二、美国证券市场法治的基本样貌
第二节 美国合作型内幕交易治理的基本架构
一、SEC内幕交易监管的组织机制
二、作为诉讼原告的SEC
三、市场机构的自律管理
四、“吹哨人”及投资者对证券法治的推动
第三节 我国内幕交易治理的结构框架
一、作为监管机构之一的证监会
二、方兴未艾的证券案件司法裁判
三、市场自律机制的构成与发展
第四节 以我为主，为我所用
第五章 证券市场的多元治理：关键变量与治理优势的重组
**节 证券法治中到底什么在起作用？
一、证券市场多元治理的法律之维
二、证券市场治理的关键变量
第二节 核心治理变量的内涵透析
一、规则制定能力
二、信息监察能力
三、调查能力
四、惩罚能力
五、信息技术能力
六、证券专业能力
第三节 证券市场的博弈格局与治理优势分布
一、多元治理下的证券市场博弈格局
二、治理优势的理论内涵及其适用
三、证券市场主要参与者的治理优势分布
第六章 内幕交易规则制定权的优化
**节 规则制定的困难与价值导向
一、实体性控制的行政立法模式
二、现实选择下的内幕交易监管规则
三、规则制定权行使中的辩证关系
第二节 规则制定权行使的形式性要求
一、证监会主导型的内幕交易规则制定
二、内幕交易监管规则制定的正当程序
三、内幕交易监管规则的事后修正
第三节 内幕交易实体监管规则的修正
一、平等获得理论的法理证成
二、重构内幕交易违法行为类型
三、内幕交易的区别法律责任
四、法定抗辩理由的细化
第七章 内幕交易调查权的优化配置
**节 行政调查的制度架构与规范
一、行政调查的主要步骤
二、行政调查的内在局限
第二节行政调查程序的机制优化
一、立案线索的多元化及其保障
二、非正式调查的界定与方式选择
三、正式调查程序的机制完善
四、调查机关内控制度的实施要点
第三节 内幕交易调查的“分身有术”
一、SEC央地分工的经验和不足
二、证监会地方执法的体系重构
三、自律组织在调查中的支持作用
第八章 内幕交易处罚权的优化配置
**节 内幕交易处罚及裁量的经验观察
一、SEC内幕交易的惩罚历程与裁量空间
二、美国内幕交易罚款的裁量实践及特征
三、SEC审裁机制的有益经验
第二节 内幕交易行政处罚的内部机制优化
一、改善行政处罚委员会的组织机制
二、优化内幕交易的行政处罚程序
三、合理使用行政罚款的裁量空间
第三节 “源头规制”下执法策略的重构
一、“源头规制”的关键要素
二、SEC对执法概率的主动牵引
三、“源头规制”的策略重构
第四节 内幕交易处罚的外部责任衔接
一、内幕交易民事诉讼的法政策选择
二、司法审查下的内幕交易行政处罚
三、内幕交易的行刑衔接机制优化
第九章 多元治理下证监会的协同之治
**节 信息监察能力的协同发挥
一、意图改变的信息监察分工
二、自律组织内在驱动下的信息挖掘
三、内幕交易举报制度的完善
第二节 信息技术能力的协同发挥
一、信息技术与金融市场嵌合的挑战
二、信息技术监管的难点所在
三、证券市场信息技术监管的改革路径
第三节 证券专业能力的协同发挥
一、作为智囊的自律组织与市场机构
二、投资者保护机构参与代表人诉讼
结论期待一个更加收放自如的证监会
主要案例索引
展开全部
内幕交易规制研究(吴志攀、朱慈蕴、梁上上、彭冰、朱大明、缪因知倾力推荐) 作者简介
吕成龙，深圳大学法学院长聘副教授，浙江大学法学博士，美国密歇根大学格劳秀斯研究学者，专注证券法学研究，在《中外法学》《法学评论》《清华法学》《环球法律评论》《证券市场导报》等国内外学术刊物发表论文二十余篇，主持多项国家级和省部级研究项目，兼任深圳市法学会证券法学研究会副秘书长、中国法学会证券法学研究会理事，为深圳市律师协会证券法律专业委员会顾问、深圳市金融科技协会特聘专家。
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