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合规致远:趋势、价值与实务

合规致远:趋势、价值与实务

出版社:法律出版社出版时间:2023-01-01
开本: 其他 页数: 343
本类榜单:法律销量榜
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合规致远:趋势、价值与实务 版权信息

  • ISBN:9787519773946
  • 条形码:9787519773946 ; 978-7-5197-7394-6
  • 装帧:一般胶版纸
  • 册数:暂无
  • 重量:暂无
  • 所属分类:>

合规致远:趋势、价值与实务 本书特色

梳理境内外合规监管制度的发展历程和案例 聚焦六大领域为企业提供切实可行合规方案

合规致远:趋势、价值与实务 内容简介

本书共三篇十一章,大体分为三个部分:一是论述了境内外合规监管制度的发展历程,提供了企业合规管理体系的建设策略及海外主要的合规管理制度;二是通过介绍海外经典刑事合规案例,将理论与实践相结合,分析了我国刑事合规实践和发展趋势,以及开展刑事合规实务和成果;三是针对环境保护、安全生产、市场交易、知识产权、财务税收、数据安全六大领域,围绕合规创造价值为企业提供了切实可行的合规方案。基于以上内容,本书可以帮助企业、律师乃至司法界认识企业合规对于公司治理的重要价值,获取合规管理的实务操作方法,并能从全球的角度拓展视野,认清企业合规管理和刑事合规激励机制的发展趋势,探索出一条具有中国特色的合规之路。

合规致远:趋势、价值与实务 目录

目录
**篇 进入合规的时代
**章 合规起源和监管制度发展之路
**节 合规起源
第二节 美国合规监管制度发展之路
第三节 欧洲和国际组织合规监管制度发展之路
第四节 我国合规监管制度发展之路
第二章 企业合规“大势已至”
**节 五家央企合规体系建设的成功“试水”
    一、试点中央企业的合规建设情况
    二、试点中央企业的合规建设特点
第二节 《中央企业合规管理办法》诠释
    一、合规内涵
    二、组织和职责
    三、制度建设
    四、运行机制
    五、合规文化
    六、信息化建设
    七、监督问责
第三节 《合规管理体系—要求及使用指南》诠释
    一、标准制定背景和意义
    二、标准的主要内容
第四节 企业合规管理体系的建设策略
    一、组织架构
    二、合规管理制度
    三、运行机制
    四、保障机制
    五、合规管理重点
    六、合规管理难点
    七、合规界别与融合
第三章 挑动中企“出海神经”的合规
**节 美国的长臂管辖
    一、美国域外涉华执法活动
    二、美国《反海外腐败法》
    三、美国出口管制和制裁
第二节 “一带一路”沿线反商业贿赂的应对策略
    一、“一带一路”沿线反商业贿赂的法律风险
    二、“一带一路”中国企业跨国商业贿赂风险防控合规重点
第二篇 刑事合规新视野
**章 风暴后的解体与再造
**节 谁杀死了安达信?
第二节 涅槃重生的西门子
第三节 合规——企业的免死金牌?
第二章 合规春风吹入华
**节 摸着石头过河
    一、第三方机制的启动
    二、第三方机制名录库范围
    三、智慧平台的智慧建设
    四、第三方机制的费用支付
    五、“走出去”企业的事前合规
    六、合规的正当性依据
    七、涉案企业合规的建设、评估和审查
第二节 专项合规也有七寸
    一、专项合规计划的基本要求
    二、专项合规计划的具体制定
第三节 合规有效是谁说了算?
    一、公司合规程序评价
    二、内部控制审计
第四节 合规之路道阻且长
    一、第三方机制专业人员选定标准
    二、第三方机制的监督评估
    三、检察机关在合规考察中的角色
    四、企业未通过合规考察的处理
    五、合规考察期限内有其他未被掌握的犯罪的处理
第五节 合规之果
    一、*高人民检察院公布的**批四则典型案例
    二、*高人民检察院公布的第二批六则典型案例
    三、*高人民检察院公布的第三批五则典型案例
    四、江苏省人民检察院发布的涉及合规的典型案例
第三篇 合规创造价值
**章 环境保护领域的合规管理
**节 环境保护领域的风险识别
    一、大气污染物排放常见违法行为与法律责任
    二、水污染物排放常见违法行为与法律责任
    三、土壤污染物防治常见违法行为与法律责任
    四、噪声污染防治常见违法行为与法律责任
    五、工业固体废物管理常见违法行为与法律责任
    六、危险废物管理常见违法行为与法律责任
第二节 环境保护领域合规典型案例
第三节 环境保护领域的合规建设
    一、合规尽职调查
    二、建立企业环境风险库
    三、构建全面防控排查体系
    四、完善责任管理体系
第二章 安全生产领域的合规管理
**节 安全生产领域的风险识别
    一、矿山企业常见违法行为与法律责任
    二、金属冶炼企业常见违法行为与法律责任
    三、运输企业常见违法行为与法律责任
    四、建设施工企业常见违法行为与法律责任
    五、粉尘涉爆企业常见违法行为与法律责任
    六、危险物品的生产、经营、储存企业常见违法行为与法律责任
    七、食品企业常见违法行为与法律责任
    八、医药企业常见违法行为与法律责任
第二节 安全生产领域的合规建设
    一、企业安全生产面临的新形势
    二、企业安全生产合规制度建立的意义
    三、如何构建企业安全生产合规制度
第三章 市场交易领域的合规管理
**节 市场交易领域的风险识别
    一、不正当竞争行为的认定与法律责任
    二、垄断经营行为的认定与法律责任
    三、商业贿赂行为的认定与法律责任
第二节 市场交易领域的合规建设
    一、美国《反海外腐败法》(FCPA)借鉴
    二、中国香港《防止贿赂条例》借鉴
    三、中国内地执法数据分析
    四、应对措施
第四章 知识产权领域的合规管理
**节 知识产权领域的风险识别
    一、商标权领域的违法行为认定与法律责任
    二、专利权领域的违法行为认定与法律责任
    三、著作权领域的违法行为认定与法律责任
第二节 知识产权领域合规典型案例
第三节 知识产权领域的合规建设
    一、做好平时的“留痕”工作
    二、建立素材库
    三、进行“风险评估”并划分风险等级
    四、强化人员培训
    五、鼓励独创性
    六、利用存证技术保护自主创作
第五章 财务税收领域的合规管理
**节 财务税收领域的风险识别
    一、财务税收领常见的风险
    二、法律责任
第二节 财务税收领域合规典型案例
第三节 财务税收领域的合规建设
    一、税务合规管理机制
    二、税务合规管理专项
第六章 数据安全领域的合规管理
**节 数据安全领域的风险识别
    一、个人信息领域的违法行为认定与法律责任
    二、数据安全领域的违法行为认定与法律责任
    三、网络安全领域的违法行为认定与法律责任
第二节 数据安全领域合规典型案例
第三节 数据安全领域的合规建设
    一、合规尽职调查
    二、建立企业信息数据风险库
    三、构建全面防控排查体系
    四、完善责任管理体系
附 录
    一、企业合规法律汇总
    二、企业合规具体操作流程
    三、企业合规具体操作文书模板
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合规致远:趋势、价值与实务 作者简介

陈斌 1991年毕业于南京大学法学院,具有律师、注册会计师、税务师资格。曾任南京市税务局复议应诉负责人,雨花台区财政局副局长,南京市国资委董事监事处处长、审计处处长、人事处处长;现为盈科南京管委会主任,同时担任全国律协财税法专业委员会副主任,江苏省律协财税法律专业委员会主任,江苏省检察院企业合规试点工作智库成员,江苏省司法厅及南京市检察院、玄武区检察院、鼓楼区检察院、建邺区检察院涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员,南京市国资委外部董事,江苏省南京市人民政府、江苏省工商联合会(总商会)法律顾问,南京市仲裁委仲裁员,南京市金融消费纠纷调解委员会调解员。律师执业的主要领域为财税、刑事合规、证券投资等。

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