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合规致远:趋势、价值与实务 版权信息
- ISBN：9787519773946
- 条形码：9787519773946 ; 978-7-5197-7394-6
- 装帧：一般胶版纸
- 册数：暂无
- 重量：暂无
- 所属分类：>
合规致远:趋势、价值与实务 本书特色
梳理境内外合规监管制度的发展历程和案例 聚焦六大领域为企业提供切实可行合规方案
合规致远:趋势、价值与实务 内容简介
本书共三篇十一章，大体分为三个部分：一是论述了境内外合规监管制度的发展历程，提供了企业合规管理体系的建设策略及海外主要的合规管理制度；二是通过介绍海外经典刑事合规案例，将理论与实践相结合，分析了我国刑事合规实践和发展趋势，以及开展刑事合规实务和成果；三是针对环境保护、安全生产、市场交易、知识产权、财务税收、数据安全六大领域，围绕合规创造价值为企业提供了切实可行的合规方案。基于以上内容，本书可以帮助企业、律师乃至司法界认识企业合规对于公司治理的重要价值，获取合规管理的实务操作方法，并能从全球的角度拓展视野，认清企业合规管理和刑事合规激励机制的发展趋势，探索出一条具有中国特色的合规之路。
合规致远:趋势、价值与实务 目录
目录
**篇 进入合规的时代
**章 合规起源和监管制度发展之路
**节 合规起源
第二节 美国合规监管制度发展之路
第三节 欧洲和国际组织合规监管制度发展之路
第四节 我国合规监管制度发展之路
第二章 企业合规“大势已至”
**节 五家央企合规体系建设的成功“试水”
一、试点中央企业的合规建设情况
二、试点中央企业的合规建设特点
第二节 《中央企业合规管理办法》诠释
一、合规内涵
二、组织和职责
三、制度建设
四、运行机制
五、合规文化
六、信息化建设
七、监督问责
第三节 《合规管理体系—要求及使用指南》诠释
一、标准制定背景和意义
二、标准的主要内容
第四节 企业合规管理体系的建设策略
一、组织架构
二、合规管理制度
三、运行机制
四、保障机制
五、合规管理重点
六、合规管理难点
七、合规界别与融合
第三章 挑动中企“出海神经”的合规
**节 美国的长臂管辖
一、美国域外涉华执法活动
二、美国《反海外腐败法》
三、美国出口管制和制裁
第二节 “一带一路”沿线反商业贿赂的应对策略
一、“一带一路”沿线反商业贿赂的法律风险
二、“一带一路”中国企业跨国商业贿赂风险防控合规重点
第二篇 刑事合规新视野
**章 风暴后的解体与再造
**节 谁杀死了安达信？
第二节 涅槃重生的西门子
第三节 合规——企业的免死金牌？
第二章 合规春风吹入华
**节 摸着石头过河
一、第三方机制的启动
二、第三方机制名录库范围
三、智慧平台的智慧建设
四、第三方机制的费用支付
五、“走出去”企业的事前合规
六、合规的正当性依据
七、涉案企业合规的建设、评估和审查
第二节 专项合规也有七寸
一、专项合规计划的基本要求
二、专项合规计划的具体制定
第三节 合规有效是谁说了算？
一、公司合规程序评价
二、内部控制审计
第四节 合规之路道阻且长
一、第三方机制专业人员选定标准
二、第三方机制的监督评估
三、检察机关在合规考察中的角色
四、企业未通过合规考察的处理
五、合规考察期限内有其他未被掌握的犯罪的处理
第五节 合规之果
一、*高人民检察院公布的**批四则典型案例
二、*高人民检察院公布的第二批六则典型案例
三、*高人民检察院公布的第三批五则典型案例
四、江苏省人民检察院发布的涉及合规的典型案例
第三篇 合规创造价值
**章 环境保护领域的合规管理
**节 环境保护领域的风险识别
一、大气污染物排放常见违法行为与法律责任
二、水污染物排放常见违法行为与法律责任
三、土壤污染物防治常见违法行为与法律责任
四、噪声污染防治常见违法行为与法律责任
五、工业固体废物管理常见违法行为与法律责任
六、危险废物管理常见违法行为与法律责任
第二节 环境保护领域合规典型案例
第三节 环境保护领域的合规建设
一、合规尽职调查
二、建立企业环境风险库
三、构建全面防控排查体系
四、完善责任管理体系
第二章 安全生产领域的合规管理
**节 安全生产领域的风险识别
一、矿山企业常见违法行为与法律责任
二、金属冶炼企业常见违法行为与法律责任
三、运输企业常见违法行为与法律责任
四、建设施工企业常见违法行为与法律责任
五、粉尘涉爆企业常见违法行为与法律责任
六、危险物品的生产、经营、储存企业常见违法行为与法律责任
七、食品企业常见违法行为与法律责任
八、医药企业常见违法行为与法律责任
第二节 安全生产领域的合规建设
一、企业安全生产面临的新形势
二、企业安全生产合规制度建立的意义
三、如何构建企业安全生产合规制度
第三章 市场交易领域的合规管理
**节 市场交易领域的风险识别
一、不正当竞争行为的认定与法律责任
二、垄断经营行为的认定与法律责任
三、商业贿赂行为的认定与法律责任
第二节 市场交易领域的合规建设
一、美国《反海外腐败法》（FCPA）借鉴
二、中国香港《防止贿赂条例》借鉴
三、中国内地执法数据分析
四、应对措施
第四章 知识产权领域的合规管理
**节 知识产权领域的风险识别
一、商标权领域的违法行为认定与法律责任
二、专利权领域的违法行为认定与法律责任
三、著作权领域的违法行为认定与法律责任
第二节 知识产权领域合规典型案例
第三节 知识产权领域的合规建设
一、做好平时的“留痕”工作
二、建立素材库
三、进行“风险评估”并划分风险等级
四、强化人员培训
五、鼓励独创性
六、利用存证技术保护自主创作
第五章 财务税收领域的合规管理
**节 财务税收领域的风险识别
一、财务税收领常见的风险
二、法律责任
第二节 财务税收领域合规典型案例
第三节 财务税收领域的合规建设
一、税务合规管理机制
二、税务合规管理专项
第六章 数据安全领域的合规管理
**节 数据安全领域的风险识别
一、个人信息领域的违法行为认定与法律责任
二、数据安全领域的违法行为认定与法律责任
三、网络安全领域的违法行为认定与法律责任
第二节 数据安全领域合规典型案例
第三节 数据安全领域的合规建设
一、合规尽职调查
二、建立企业信息数据风险库
三、构建全面防控排查体系
四、完善责任管理体系
附 录
一、企业合规法律汇总
二、企业合规具体操作流程
三、企业合规具体操作文书模板
**篇 进入合规的时代
**章 合规起源和监管制度发展之路
**节 合规起源
第二节 美国合规监管制度发展之路
第三节 欧洲和国际组织合规监管制度发展之路
第四节 我国合规监管制度发展之路
第二章 企业合规“大势已至”
**节 五家央企合规体系建设的成功“试水”
一、试点中央企业的合规建设情况
二、试点中央企业的合规建设特点
第二节 《中央企业合规管理办法》诠释
一、合规内涵
二、组织和职责
三、制度建设
四、运行机制
五、合规文化
六、信息化建设
七、监督问责
第三节 《合规管理体系—要求及使用指南》诠释
一、标准制定背景和意义
二、标准的主要内容
第四节 企业合规管理体系的建设策略
一、组织架构
二、合规管理制度
三、运行机制
四、保障机制
五、合规管理重点
六、合规管理难点
七、合规界别与融合
第三章 挑动中企“出海神经”的合规
**节 美国的长臂管辖
一、美国域外涉华执法活动
二、美国《反海外腐败法》
三、美国出口管制和制裁
第二节 “一带一路”沿线反商业贿赂的应对策略
一、“一带一路”沿线反商业贿赂的法律风险
二、“一带一路”中国企业跨国商业贿赂风险防控合规重点
第二篇 刑事合规新视野
**章 风暴后的解体与再造
**节 谁杀死了安达信？
第二节 涅槃重生的西门子
第三节 合规——企业的免死金牌？
第二章 合规春风吹入华
**节 摸着石头过河
一、第三方机制的启动
二、第三方机制名录库范围
三、智慧平台的智慧建设
四、第三方机制的费用支付
五、“走出去”企业的事前合规
六、合规的正当性依据
七、涉案企业合规的建设、评估和审查
第二节 专项合规也有七寸
一、专项合规计划的基本要求
二、专项合规计划的具体制定
第三节 合规有效是谁说了算？
一、公司合规程序评价
二、内部控制审计
第四节 合规之路道阻且长
一、第三方机制专业人员选定标准
二、第三方机制的监督评估
三、检察机关在合规考察中的角色
四、企业未通过合规考察的处理
五、合规考察期限内有其他未被掌握的犯罪的处理
第五节 合规之果
一、*高人民检察院公布的**批四则典型案例
二、*高人民检察院公布的第二批六则典型案例
三、*高人民检察院公布的第三批五则典型案例
四、江苏省人民检察院发布的涉及合规的典型案例
第三篇 合规创造价值
**章 环境保护领域的合规管理
**节 环境保护领域的风险识别
一、大气污染物排放常见违法行为与法律责任
二、水污染物排放常见违法行为与法律责任
三、土壤污染物防治常见违法行为与法律责任
四、噪声污染防治常见违法行为与法律责任
五、工业固体废物管理常见违法行为与法律责任
六、危险废物管理常见违法行为与法律责任
第二节 环境保护领域合规典型案例
第三节 环境保护领域的合规建设
一、合规尽职调查
二、建立企业环境风险库
三、构建全面防控排查体系
四、完善责任管理体系
第二章 安全生产领域的合规管理
**节 安全生产领域的风险识别
一、矿山企业常见违法行为与法律责任
二、金属冶炼企业常见违法行为与法律责任
三、运输企业常见违法行为与法律责任
四、建设施工企业常见违法行为与法律责任
五、粉尘涉爆企业常见违法行为与法律责任
六、危险物品的生产、经营、储存企业常见违法行为与法律责任
七、食品企业常见违法行为与法律责任
八、医药企业常见违法行为与法律责任
第二节 安全生产领域的合规建设
一、企业安全生产面临的新形势
二、企业安全生产合规制度建立的意义
三、如何构建企业安全生产合规制度
第三章 市场交易领域的合规管理
**节 市场交易领域的风险识别
一、不正当竞争行为的认定与法律责任
二、垄断经营行为的认定与法律责任
三、商业贿赂行为的认定与法律责任
第二节 市场交易领域的合规建设
一、美国《反海外腐败法》（FCPA）借鉴
二、中国香港《防止贿赂条例》借鉴
三、中国内地执法数据分析
四、应对措施
第四章 知识产权领域的合规管理
**节 知识产权领域的风险识别
一、商标权领域的违法行为认定与法律责任
二、专利权领域的违法行为认定与法律责任
三、著作权领域的违法行为认定与法律责任
第二节 知识产权领域合规典型案例
第三节 知识产权领域的合规建设
一、做好平时的“留痕”工作
二、建立素材库
三、进行“风险评估”并划分风险等级
四、强化人员培训
五、鼓励独创性
六、利用存证技术保护自主创作
第五章 财务税收领域的合规管理
**节 财务税收领域的风险识别
一、财务税收领常见的风险
二、法律责任
第二节 财务税收领域合规典型案例
第三节 财务税收领域的合规建设
一、税务合规管理机制
二、税务合规管理专项
第六章 数据安全领域的合规管理
**节 数据安全领域的风险识别
一、个人信息领域的违法行为认定与法律责任
二、数据安全领域的违法行为认定与法律责任
三、网络安全领域的违法行为认定与法律责任
第二节 数据安全领域合规典型案例
第三节 数据安全领域的合规建设
一、合规尽职调查
二、建立企业信息数据风险库
三、构建全面防控排查体系
四、完善责任管理体系
附 录
一、企业合规法律汇总
二、企业合规具体操作流程
三、企业合规具体操作文书模板
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合规致远:趋势、价值与实务 作者简介
陈斌 1991年毕业于南京大学法学院，具有律师、注册会计师、税务师资格。曾任南京市税务局复议应诉负责人，雨花台区财政局副局长，南京市国资委董事监事处处长、审计处处长、人事处处长；现为盈科南京管委会主任，同时担任全国律协财税法专业委员会副主任，江苏省律协财税法律专业委员会主任，江苏省检察院企业合规试点工作智库成员，江苏省司法厅及南京市检察院、玄武区检察院、鼓楼区检察院、建邺区检察院涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员，南京市国资委外部董事，江苏省南京市人民政府、江苏省工商联合会（总商会）法律顾问，南京市仲裁委仲裁员，南京市金融消费纠纷调解委员会调解员。律师执业的主要领域为财税、刑事合规、证券投资等。
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