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企业合规司法人员手册 版权信息
- ISBN：9787519770693
- 条形码：9787519770693 ; 978-7-5197-7069-3
- 装帧：一般胶版纸
- 册数：暂无
- 重量：暂无
- 所属分类：>
企业合规司法人员手册 内容简介
本书是企业合规司法人员实务手册，在编写过程中坚持实用性和可操作性两大原则，目的是让司法实务人员可以对照本书开展企业合规工作。本书撰写人员以企业合规**批、第二批试点地区的检察官和法官为主，汇集了**批试点和第二批试点的经验、做法，并附案例和文书模板，为如何启动涉案企业合规、流程步骤如何计划、如何监管和评估合规计划有效性、企业合规检察建议和检察意见如何撰写、合规不起诉如何操作、合规量刑从宽如何把握、法官如何在审判阶段开展企业合规等问题提供了操作指引，可以为首次办理企业合规案件的司法人员提供参考。
企业合规司法人员手册 目录
目 录
导 言
一、企业合规在我国的产生、发展
二、企业合规的内涵
三、企业合规给司法人员带来的挑战与使命
**章 司法人员在企业合规中的职能定位
**节 检察官在企业合规中的职能定位
一、涉案企业合规（事后合规）的主导者
二、非涉案企业合规（事前合规）的引导者
第二节 法官在企业合规中的职能定位
一、作为量刑因素的合规有效性审查者
二、合规量刑从宽的决定者
三、在特定情况下审判阶段合规整改的主导者
第二章 检察官如何开展事前企业合规
**节 开展事前合规的必要性和意义
一、开展事前合规的必要性分析
二、开展事前合规的意义
第二节 开展事前合规的步骤与方法
一、前期筹备阶段
二、组织实施阶段
三、评估验收阶段
第三节 开展事前合规的注意事项
一、厘清事前合规试点各方职责
二、区分事前合规和事后合规考察标准
三、保障事前合规激励政策落地生效
四、事前合规分级评定经费保障问题
第四节 开展事前合规的类型化探索
一、推动中小企业事前合规的探索
二、行业事前合规探索
三、涉外法律风险领域事前合规探索
第三章 检察官如何开展涉案企业合规
**节 涉案企业启动合规的条件
一、企业类型
二、企业规模
三、案件类型
四、是否认罪认罚
五、其他条件
第二节 开展涉案企业合规的步骤
一、大中型企业开展合规的步骤
二、小微企业开展合规的步骤
三、检察建议式合规的开展步骤
四、合规异地协作的开展步骤
第三节 开展涉案企业合规应注意的若干问题
一、检察机关应强化合规专业化建设
二、检察机关应将企业合规与羁押必要性审查融合
三、检察机关开展企业合规与“挂案”清理相结合
四、行刑衔接问题
第四章 企业合规中的单位责任与个人责任
**节 单位犯罪的归责模式
一、域外法人犯罪的归责模式
二、我国单位犯罪的归责模式
第二节 企业合规在划定企业与个人责任中的作用
一、企业合规嵌入单位刑事责任体系的理论基础
二、企业合规划定企业与个人责任的机理探索与实现路径
第三节 单位与责任人分案处理的“二元化”机制
一、单位与责任人分案处理“二元化”机制的内涵
二、单位与责任人分案处理“二元化”机制的必要性
三、单位与责任人分案处理“二元化”机制的操作
第五章 企业合规检察建议与检察意见
**节 合规检察建议与合规检察意见辨析
一、合规检察建议与合规检察意见的内在同质性
二、合规检察建议与合规检察意见的比较分析
第二节 合规检察建议的撰写方法与要点
一、撰写要求
二、文书制作
第三节 合规检察意见的撰写方法与要点
一、撰写要求
二、文书制作
第六章 企业合规的监管
**节 合规监管的模式
一、合规监管模式介绍
二、合规监管模式的选择
第二节 合规监管人的选任与管理
一、合规监管人的选任
二、合规监管人的日常管理
三、合规监管人分类随机抽取
第三节 合规监管人的职责
一、了解涉案企业合规现状
二、审查涉案企业合规计划
三、监督合规计划的执行
四、验收评估
五、出具监督考察报告
六、发现犯罪事实的报告义务
第四节 合规监管人履职的保障
一、组织保障
二、业务保障
三、经费保障
第七章 企业合规的评估验收
**节 合规评估验收的主体
一、检察机关是评估验收的主导方
二、第三方监管人是评估验收的直接主体
三、企业是合规评估验收的配合方
第二节 合规评估验收的标准
一、有效合规计划的基本属性
二、ISO 37301国际标准合规有效性主要指标
三、“双层次”评估标准
第三节 合规评估验收的方法
一、评估验收企业合规计划的思路与原则
二、评估验收企业合规计划的具体方法
三、评估验收企业合规计划的等级划分与处理决定
第八章 企业合规不起诉
**节 合规不起诉的内涵
一、合规不起诉的本土化历程
二、合规不起诉制度的背景
三、合规不起诉的法理正当性
四、合规不起诉的法律性质
五、合规不起诉与认罪认罚、刑事和解的关系
第二节 合规不起诉的适用对象与范围
一、合规不起诉的适用对象
二、合规不起诉的适用范围
第三节 合规不起诉的操作程序
一、办理合规不起诉案件应坚持的原则
二、企业合规的申请与审批
三、对第三方机制运行的支持与监督
四、对合规结论的审查与处理
第九章 检察官合规从宽量刑建议
**节 合规从宽量刑建议的依据
一、量刑规范化改革的制度衍变
二、企业合规对量刑规范化的“反哺”效应
第二节 合规从宽量刑建议的适用范围与条件
一、合规从宽量刑的适用主体
二、合规从宽量刑与犯罪类型
三、合规从宽量刑与法定刑
四、合规从宽量刑与禁止性条件
第三节 合规从宽量刑建议的方法
一、合规从宽量刑的基本步骤
二、企业合规与罚金刑
三、企业合规从宽量刑的调整
四、合规从宽与禁止令等特殊情形
第十章 法官对企业合规案件的审理与裁判
**节 法官审理涉企业合规案件的理念与方法
一、法官对企业合规应持积极开放的态度
二、法官看待企业合规案件的基本理念
三、法官处理企业合规从宽案件的基本方法
第二节 合规从宽的基础
一、企业合规是否可能出罪
二、企业合规属于何种量刑情节
三、合规从宽如何确定从宽幅度
第三节 合规从宽量刑中的难点
一、企业合规是诉讼模式的进一步转变
二、合规计划的有效性判断
三、合规从宽量刑建议的采纳
后 记
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企业合规司法人员手册 作者简介
李勇法学博士，全国检察业务专家、全国检察理论研究人才、全国经济犯罪检察人才、全国职务犯罪检察人才、江苏省优秀青年法学家、江苏省“333”高层次人才，东南大学反腐败法治研究中心、民事检察研究基地特约研究员，国家检察官学院检察教官，微信公号“悄悄法律人”(中央政法委“四个一百”优秀微信公号、全国检察自媒体20强)创办人。从事刑事实体法与刑事程序法、理论与实践的交叉研究。先后办理“瘦肉精”系列案、“辣笔小球”侮辱英烈案等具有重大影响的案件。在《法律科学》《政法论坛》《中国刑事法杂志》《国家检察官学院学报》《法治日报》《检察日报》《人民法院报》等报刊发表文章200余篇，多篇被中国人民大学书报资料中心《复印报刊资料》转载。代表作：独著《结果无价值论的实践性展开》(获首届董必武青年法学研究成果提名奖、江苏省哲学社会科学成果三等奖)，《刑事证据审查三步法则》(获江苏省哲学社会科学成果三等奖)；主编《审查起诉的原理与方法》《刑事证据法规宝典》，副主编《公诉人出庭的方法与技巧》等。
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