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法律法规

法律一本通:36.证券法一本通【第九版】

作者：法规应用研究中心

出版社：中国法制出版社出版时间：2023-01-01

开本：其他页数： 552

本类榜单：法律销量榜

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版权信息
本书特色
内容简介
目录
作者简介

法律一本通:36.证券法一本通【第九版】版权信息

ISBN：9787521631623
条形码：9787521631623 ; 978-7-5216-3162-3
装帧：60g轻涂纸
册数：暂无
重量：暂无
所属分类：
法律
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法律法规

法律一本通:36.证券法一本通【第九版】本书特色

以主法条为干，目录标注重点，收录*高人民法院、*高人民检察院典型性案例，提供【法融】数据库。

法律一本通:36.证券法一本通【第九版】内容简介

“法律一本通”系列丛书自2005年出版以来，以其科学的体系、实用的内容，深受广大读者的喜爱。我们对其进行了多次改版，丰富了其内容，增强了其实用性，再次博得了广大读者的赞誉。本书内容将主要围绕证券法的法律条文，结合典型案例，对该法进行逐条阐释。在主法条的相关规定之后附上案例指引，收录*高人民法院、*高人民检察院指导性案例、公报案例以及相关机构公布的典型案例的裁判摘要和案例要旨。通过相关案例，可以进一步领会和把握法律条文的适用，从而作为解决实际问题的参考。并对案例指引制作索引目录，方便读者查找。

法律一本通:36.证券法一本通【第九版】目录

**章总则 **条【立法目的】第二条【调整对象与适用范围】第三条【“三公”原则】第四条【平等、自愿、有偿、诚实信用原则】第五条【守法原则、反欺诈原则】第六条【分业原则】第七条【证券监管体制】第八条【审计监督】第二章证券发行第九条【公开发行证券的定义】第十条【保荐制度】第十一条【募集设立股份有限公司】第十二条【公司首次公开发行新股的条件】第十三条【公开发行新股报文件】第十四条【募集资金用途】第十五条【公开发行公司债券的条件】第十六条【公开发行公司债券申请文件】第十七条【不得再次公开发行公司债券的情形】第十八条【公开发行证券申请文件格式】第十九条【信息披露的基本原则】第二十条【IPO预披露】第二十一条【证券发行注册制】第二十二条【注册决定】第二十三条【公开发行募集文件的公告】第二十四条【发行注册决定的撤销】第二十五条【投资者自负原则】第二十六条【证券承销】第二十七条【发行人自主选择承销商】第二十八条【承销协议】第二十九条【承销商的义务与责任】第三十条【承销团】第三十一条【承销期限】第三十二条【发行价格的确定】第三十三条【发行失败】第三十四条【股票发行情况的备案】第三章证券交易第三十五条【可交易证券范围】第三十六条【证券转让期限的限制性规定】第三十七条【证券交易场所】第三十八条【证券交易方式】第三十九条【证券凭证形式】第四十条【禁止从事证券交易的人员】第四十一条【投资者信息与商业秘密保护】第四十二条【证券服务机构和人员买卖股票的限制】第四十三条【证券交易的收费】第四十四条【短线交易归入权】第四十五条【程序化交易】第四十六条【证券上市审核】第四十七条【证券交易所上市规则】第四十八条【退市】第四十九条【上市、退市的救济程序】第五十条【禁止内幕交易】第五十一条【内幕信息知情人】第五十二条【内幕消息】第五十三条【内幕交易的民事责任】第五十四条【禁止利用未公开信息进行证券交易】第五十五条【禁止操纵市场】第五十六条【禁止编造、传播虚假信息】第五十七条【禁止欺诈客户】第五十八条【禁止出借证券账户】第五十九条【禁止违规资金】第六十条【国有企业买卖股票】第六十一条【违规交易报告义务第四章上市公司的收购第六十二条【收购方式】第六十三条【权益披露规则及慢走规则】第六十四条【权益披露的内容】第六十五条【收购要约】第六十六条【收购报告书】第六十七条【收购要约的收购期限】第六十八条【收购要约的不可撤销性】第六十九条【收购要约的普遍适用性】第七十条【要约收购中的禁止行为】第七十一条【协议收购】第七十二条【股票与资金的保管】第七十三条【要约收购】第七十四条【退市与余股强制出售权】第七十五条【收购人的股票禁售期】第七十六条【换股及收购情况披露】第七十七条【上市公司分立、合并】第五章信息披露第七十八条【信息披露的基本原则】第七十九条【定期报告】第八十条【上市公司临时报告】第八十一条【公司债券发行人的临时报告】第八十二条【董监高对信息披露的责任】第八十三条【公平信息披露】第八十四条【自愿性信息披露】第八十五条【虚假陈述的民事责任】第八十六条【信息披露的载体】第八十七条【信息披露的监管】第六章投资者保护第八十八条【投资者适当性】第八十九条【对普通投资者的倾斜保护】第九十条【公开征集股东权利】第九十一条【上市公司分红】第九十二条【债券持有人会议】第九十三条【先行赔付】第九十四条【投资者保护机构】第九十五条【证券民事赔偿诉讼的形式】第七章证券交易场所第九十六条【证券交易场所的法律地位】第九十七条【证券交易场所的分层】第九十八条【区域性股权市场】第九十九条【社会公共利益优先原则】 **百条【证券交易所名称保护】 **百零一条【证券交易所的财产】 **百零二条【证券交易所的组织机构】 **百零三条【证券交易所的负责人的消极条件】 **百零四条【证券交易所从业人员的消极条件】 **百零五条【证券交易所的会员】 **百零六条【投资者参与证券交易的途径】 **百零七条【证券账户实名制】 **百零八条【清算交收与登记过户】 **百零九条【证券交易即时行情】 **百一十条【上市交易股票的停牌或复牌】 **百一十一条【技术性停牌与临时停市】 **百一十二条【证券交易所的职权】 **百一十三条【证券交易所的风险监测】 **百一十四条【证券交易所风险基金】 **百一十五条【证券交易所的业务规则】 **百一十六条【证券交易所的回避制度】 **百一十七条【证券交易所的不可撤销性及其例外】第八章证券公司 **百一十八条【证券公司的设立】 **百一十九条【证券公司设立审批】 **百二十条【证券公司的业务范围】 **百二十一条【证券公司的注册资本】 **百二十二条【证券公司重大事项的核准】 **百二十三条【证券公司的风险控制】 **百二十四条【证券公司的董监高】 **百二十五条【证券公司的从业人员】 **百二十六条【证券投资者保护基金】 **百二十七条【交易风险准备金】 **百二十八条【内部控制制度】 **百二十九条【证券公司的自营业务】 **百三十条【证券公司的经营】 **百三十一条【客户交易结算资金和证券】 **百三十二条【经纪业务管理】 **百三十三条【证券公司受托买卖证券】 **百三十四条【禁止全权委托】 **百三十五条【禁止收益承诺】 **百三十六条【证券从业人员职务行为责任归属】 **百三十七条【信息查询与保存】 **百三十八条【信息报送】 **百三十九条【审计或评估】 **百四十条【监管措施】 **百四十一条【证券公司股东虚假出资、抽逃出资】 **百四十二条【金融监管措施】 **百四十三条【停业整顿、托管、接管或撤销】 **百四十四条【边控与禁令】第九章证券登记结算机构 **百四十五条【证券登记结算机构的地位】 **百四十六条【设立证券登记结算机构的条件】 **百四十七条【证券登记结算机构的职能】 **百四十八条【证券登记结算机构的运营方式】 **百四十九条【证券登记结算机构章程、业务规则】 **百五十条【证券存管】 **百五十一条【证券持有人名册】 **百五十二条【业务安全保障】 **百五十三条【资料保存】 **百五十四条【证券结算风险基金】 **百五十五条【证券结算风险基金】 **百五十六条【证券登记结算的解散】 **百五十七条【证券账户的开立】 **百五十八条【结算规则】 **百五十九条【清算交收】第十章证券服务机构 **百六十条【证券服务机构的范围、基本义务与市场准入】 **百六十一条【证券投资咨询机构的行为】 **百六十二条【证券服务机构的信息和资料的保存】 **百六十三条【证券服务机构的义务和法律责任】第十一章证券业协会 **百六十四条【证券业协会的法律地位】 **百六十五条【证券业协会的章程】 **百六十六条【证券业协会的职责】 **百六十七条【证券业协会的组织机构】第十二章证券监督管理机构 **百六十八条【证券监管机构的职责】 **百六十九条【证券监管机构的具体职责】 **百七十条【执法权限】 **百七十一条【行政和解】 **百七十二条【监督检查与调查】 **百七十三条【被检查、调查的单位和个人的配合义务】 **百七十四条【信息公开】 **百七十五条【金融监管信息共享机制】 **百七十六条【奖励举报制】 **百七十七条【跨境监管合作】 **百七十八条【案件移送】 **百七十九条【证券监管机构工作人员的义务】第十三章法律责任 **百八十条【擅自公开或者变相公开发行证券的法律责任】 **百八十一条【欺诈发行证券的法律责任】 **百八十二条【保荐人虚假陈述的法律责任】 **百八十三条【违法承销的法律责任】 **百八十四条【违法承销的法律责任】 **百八十五条【擅自改变募集资金用途的法律责任】 **百八十六条【股票转让违规的法律责任】 **百八十七条【违法持有、买卖证券的法律责任】 **百八十八条【证券服务机构及其从业人员违法买卖股票的法律责任】 **百八十九条【短线交易的法律责任】 **百九十条【程序化交易违法的法律责任】 **百九十一条【内幕交易的法律责任】 **百九十二条【操纵市场与利用未公开信息交易的法律责任】 **百九十三条【编造、传播虚假信息的法律责任】 **百九十四条【证券公司损害客户利益的法律责任】 **百九十五条【出借或借用证券账户的法律责任】 **百九十六条【违法收购上市公司的法律责任】 **百九十七条【信息披露违法的法律责任】 **百九十八条【投资者适当性管理违法的法律责任】 **百九十九条【违法征集股东权利的法律责任】第二百条【非法开设证券交易场所的法律责任】第二百零一条【证券账户违法的法律责任】第二百零二条【擅自设立证券公司、非法经营证券业务的法律责任】第二百零三条【骗取许可、核准的法律责任】第二百零四条【证券公司重大事项违法的法律责任】第二百零五条【证券公司违法提供融资或者担保的法律责任】第二百零六条【防火墙违法的法律责任】第二百零七条【证券自营业务违法的法律责任】第二百零八条【挪用客户的资金和证券的法律责任】第二百零九条【经纪业务违法的法律责任】第二百一十条【私下接受客户委托买卖证券的法律责任】第二百一十一条【报送信息违法的法律责任】第二百一十二条【擅自设立证券登记结算机构的法律责任】第二百一十三条【证券服务机构违法的法律责任】第二百一十四条【资料保存违法的法律责任】第二百一十五条【证券市场诚信档案】第二百一十六条【不履行法定责任的法律责任】第二百一十七条【渎职的法律责任】第二百一十八条【治安管理处罚】第二百一十九条【刑事责任】第二百二十条【民事赔偿责任优先原则】第二百二十一条【证券市场禁入】第二百二十二条【罚没所得入国库】第二百二十三条【复议与诉讼】第十四章附则第二百二十四条【境外上市】第二百二十五条【境内上市外资股】第二百二十六条【施行日期】附录本书所涉文件目录

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