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企业合规师专业水平培训辅导用书:企业合规制度规范选编 版权信息
- ISBN：9787521628784
- 条形码：9787521628784 ; 978-7-5216-2878-4
- 装帧：70g胶版纸
- 册数：暂无
- 重量：暂无
- 所属分类：>
企业合规师专业水平培训辅导用书:企业合规制度规范选编 本书特色
企业合规师国家新职业申报单位 中国国际贸易促进委员会商事法律服务中心 组织编写 内容全面 方便查询
企业合规师专业水平培训辅导用书:企业合规制度规范选编 内容简介
作为企业合规师这一新职业的报送单位，为企业合规师新职业从业人员学习专业知识，提升职业技能提供参考和指引，中国国际贸易促进委员会商事法律服务中心编写了“企业合规师专业水平培训辅导用书”，分《企业合规通论》《企业合规分论》和《企业合规制度规范选编》三册。本书《企业合规制度规范选编》为套书的下册，系统梳理了企业合规师应当掌握的法律法规、行业标准、国际惯例等规范，将与企业合规*相关的条文摘录和汇编，是企业合规师和企业合规相关从业人员的推荐工具书。
企业合规师专业水平培训辅导用书:企业合规制度规范选编 目录
**部分 合规管理体系、企业合规治理
1. 中央企业合规管理办法
2. 企业境外经营合规管理指引
3. 联合国全球契约十项原则（节录）
4. 联合国反腐败公约
5. ISO37301:2021《合规管理体系 要求及使用指南》（略）
6. GB/T 35770—2022《合规管理体系 要求及使用指南》（略）
7. 上市公司治理准则
8. 证券公司合规管理实施指引
9. PIAC/T 00001—2022《医药行业企业合规师职业技术技能要求》（节录）
10. RDPAC行业行为准则（2019年修订版）
11. 中国商业联合会国际商业合规管理指引（暂行）
12. T/BMEMA 001—2022《建材企业合规管理体系团体标准》
13. T/CEC 369—2020《电力企业合规管理体系规范》（略）
第二部分 重点领域合规管理
（一）反腐败与反商业贿赂合规
1. 中华人民共和国刑法（节录）
2. 中华人民共和国反不正当竞争法
3. 中华人民共和国反垄断法
4. 中华人民共和国药品管理法（节录）
5. 中华人民共和国证券投资基金法（节录）
6. 中华人民共和国招标投标法（节录）
7. 中华人民共和国劳动合同法（节录）
8. 中华人民共和国民法典（节录）
9. 中华人民共和国个人信息保护法（节录）
10. 中华人民共和国治安管理处罚法（节录）
11. 中华人民共和国民事诉讼法（节录）
12. *高人民法院、*高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释
13. *高人民法院、*高人民检察院关于办理商业贿赂刑事案件适用法律若干问题的意见
14. *高人民法院、*高人民检察院关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干问题的解释
15. *高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释
16. *高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定（节录）
（二）贸易合规
1. 中华人民共和国海关法（节录）
2. 中华人民共和国税收征收管理法（节录）
3. 中华人民共和国对外贸易法（节录）
4. 中华人民共和国进出口商品检验法（节录）
5. 中华人民共和国进出境动植物检疫法（节录）
6. 中华人民共和国食品安全法（节录）
7. 中华人民共和国出口管制法（节录）
（三）网络安全与数据合规
1. 中华人民共和国刑法（节录）
2. 中华人民共和国网络安全法（节录）
3. 中华人民共和国数据安全法（节录）
4. 中华人民共和国个人信息保护法（节录）
5. GB/T 35273—2017《信息安全技术 个人信息安全规范》（节录）
6. 信息网络传播权保护条例
7. 网络安全审查办法
8. 网络信息内容生态治理规定
9. 互联网文化管理暂行规定
10. 网络出版服务管理规定（节录）
11. 互联网用户公众账号信息服务管理规定
12. 互联网跟帖评论服务管理规定 /
13. 互联网论坛社区服务管理规定
14. 互联网直播服务管理规定
15. 互联网危险物品信息发布管理规定
16. 互联网用户账号名称管理规定
17. 常见类型移动互联网应用程序必要个人信息范围规定
18. 云计算服务安全评估办法
19. 外国机构在中国境内提供金融信息服务管理规定（略）
20. 儿童个人信息网络保护规定
21. 区块链信息服务管理规定
22. 汽车数据安全管理若干规定（试行）
（四）反垄断与反不正当竞争合规
1. 中华人民共和国反垄断法（略）
2. 中华人民共和国反不正当竞争法（略）
3. 经营者反垄断合规指南
4. 企业境外反垄断合规指引
5. 禁止垄断协议暂行规定
6. 禁止滥用市场支配地位行为暂行规定
7. 经营者集中审查暂行规定（节录）
8. 关于规范经营者集中案件申报名称的指导意见
9. 关于经营者集中简易案件申报的指导意见
10. 制止滥用行政权力排除、限制竞争行为暂行规定
11. 公平竞争审查制度实施细则
12. 市场监管总局关于反垄断执法授权的通知
13. 国务院反垄断委员会垄断案件经营者承诺指南
14. 国家市场监督管理总局关于禁止滥用知识产权排除、限制竞争行为的规定
15. 国务院反垄断委员会关于知识产权领域的反垄断指南
16. 国务院反垄断委员会关于原料药领域的反垄断指南
17. 国务院反垄断委员会关于汽车业的反垄断指南
18. 国务院反垄断委员会关于平台经济领域的反垄断指南
19. 国务院反垄断委员会横向垄断协议案件宽大制度适用指南
（五）税务合规
1. 中华人民共和国税收征收管理法
2. 中华人民共和国企业所得税法
3. 中华人民共和国印花税法（节录）
4. 中华人民共和国城市维护建设税法
5. 中华人民共和国刑法（节录）
6. 中华人民共和国税收征收管理法实施细则
7. 中华人民共和国企业所得税法实施条例
8. 中华人民共和国进出口关税条例
9. 中华人民共和国增值税暂行条例
10. 中华人民共和国消费税暂行条例
11. 税收违法行为检举管理办法
12. 税收政策合规工作实施办法（试行）
13. 企业所得税税前扣除凭证管理办法（节录）
（六）海外投资并购合规
1. 中华人民共和国反外国制裁法
2. 企业境外投资管理办法
3. 对外投资备案（核准）报告暂行办法
4. 阻断外国法律与措施不当域外适用办法
5. 国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见
6. 银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法（节录）
（七）财务合规管理
1. 中华人民共和国会计法（节录）
2. 中华人民共和国证券法（节录）
3. 中华人民共和国公司法（节录）
4. 企业财务会计报告条例（节录）
5. 会计档案管理办法（节录）
6. 上市公司信息披露管理办法（节录）
7. 上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求（节录）
（八）HSE（安全、环境、健康）、社会责任与公司治理
1. 中华人民共和国公司法（节录）
2. 中华人民共和国民法典（节录）
3. 中华人民共和国刑法（节录）
4. 中华人民共和国证券法（节录）
5. 中华人民共和国环境保护法（节录）
6. 安全生产许可证条例
7. 危险化学品安全管理条例
8. 建设工程安全生产管理条例
9. 上市公司治理准则（节录）
10. 关于中央企业履行社会责任的指导意见（节录）
11. 生态文明体制改革总体方案（节录）
12. 生态环境损害赔偿制度改革方案
13. 安全生产违法行为行政处罚办法
14. 生产安全事故罚款处罚规定（试行）
15. 安全生产事故隐患排查治理暂行规定
（九）知识产权合规
1. 中华人民共和国商标法（节录）
2. 中华人民共和国专利法（节录）
3. 中华人民共和国著作权法（节录）
4. 中华人民共和国民法典（节录）
5. 中华人民共和国刑法（节录）
6. 中华人民共和国海关法（节录）
7. 知识产权强国建设纲要（2021—2035年）
8. 关于强化知识产权保护的意见
9. 计算机软件保护条例（节录）
10. 信息网络传播权保护条例（节录）
11. 中华人民共和国知识产权海关保护条例
12. 关于禁止侵犯商业秘密行为的若干规定
13. 企业知识产权合规标准指引（试行）
14. 专利合作条约（PCT）
15. “十四五”国家知识产权保护和运用规划（略）
16. 中华人民共和国植物新品种保护条例（略）
17. 成立世界知识产权组织（WIPO）公约（略）
18. 与贸易有关的知识产权协议（TRIPS）（略）
19. 保护文学艺术作品伯尔尼公约（略）
20. 保护表演者、录音制品制作者和广播组织的国际公约（略）
21. 保护录音制品制作者防止未经许可复制其录音制品公约（略）
22. 世界版权公约（略）
23. 商标国际注册马德里协定（略）
24. 商标注册用商品和服务国际分类尼斯协定（略）
（十）出口管制合规
1. 中华人民共和国出口管制法（节录）
2. 中华人民共和国海关法（节录）
3. 中华人民共和国数据安全法（节录）
4. 中华人民共和国刑法（节录）
5. 中华人民共和国行政处罚法（节录）
6. 中华人民共和国国际刑事司法协助法（节录）
7. 中华人民共和国核出口管制条例（节录）
8. 商务部关于两用物项出口经营者建立出口管制内部合规机制的指导意见
9. 阻断外国法律与措施不当域外适用办法
（十一）我国检察机关开展的涉案企业合规改革
1. *高人民检察院关于开展企业合规改革试点工作方案
2. 关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）实施细则
3. 涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员选任管理办法（试行）
4. 涉案企业合规建设、评估和审查办法（试行）
第三部分 域外企业合规管理参考文件
1. 经合组织跨国企业准则（节录）
2. 内控、道德与合规，*佳实践指南
3. 北京反腐败宣言
4. 亚太经合组织高效率公司合规项目基本要素
5. 合规与银行内部合规部门
6. 世界银行集团诚信合规指南摘要
7. 英国：反贿赂法案（略）
8. 法国：萨宾第二法案（Sapin II）（略）
9. 欧盟：通用数据保护条例（GDPR）（略）
10. 美国：反海外腐败法案（FCPA）（略）
11. 美国：萨班斯-奥克斯利法案（SOX法案）（略）
12. 美国：美国海外资产控制办公室（OFAC）合规承诺框架
13. 美国：外国公司问责法案（HFCAA）（略）
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企业合规师专业水平培训辅导用书:企业合规制度规范选编 节选
中央企业合规管理办法 （国务院国有资产监督管理委员会令第42号 2022年10月1日施行） **章 总则 **条 为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，深化法治央企建设，推动中央企业加强合规管理，切实防控风险，有力保障深化改革与高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规，制定本办法。 第二条 本办法适用于国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国资委）根据国务院授权履行出资人职责的中央企业。 第三条 本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。 本办法所称合规风险，是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。 本办法所称合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。 第四条 国资委负责指导、监督中央企业合规管理工作，对合规管理体系建设情况及其有效性进行考核评价，依据相关规定对违规行为开展责任追究。 第五条 中央企业合规管理工作应当遵循以下原则： （一）坚持党的领导。充分发挥企业党委（党组）领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。 （二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。 （三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。 （四）坚持务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。 第六条 中央企业应当在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。 第二章 组织和职责 第七条 中央企业党委（党组）发挥把方向、管大局、促落实的领导作用，推动合规要求在本企业得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。 中央企业应当严格遵守党内法规制度，企业党建工作机构在党委（党组）领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。 第八条 中央企业董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行以下职责： （一）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等。 （二）研究决定合规管理重大事项。 （三）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。 （四）决定合规管理部门设置及职责。 第九条 中央企业经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下职责： （一）拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施。 （二）拟订合规管理基本制度，批准年度计划等，组织制定合规管理具体制度。 （三）组织应对重大合规风险事件。 （四）指导监督各部门和所属单位合规管理工作。 第十条 中央企业主要负责人作为推进法治建设**责任人，应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。 第十一条 中央企业设立合规委员会，可以与法治建设领导机构等合署办公，统筹协调合规管理工作，定期召开会议，研究解决重点难点问题。 第十二条 中央企业应当结合实际设立首席合规官，不新增领导岗位和职数，由总法律顾问兼任，对企业主要负责人负责，领导合规管理部门组织开展相关工作，指导所属单位加强合规管理。 第十三条 中央企业业务及职能部门承担合规管理主体责任，主要履行以下职责： （一）建立健全本部门业务合规管理制度和流程，开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案。 （二）定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责。 （三）负责本部门经营管理行为的合规审查。 （四）及时报告合规风险，组织或者配合开展应对处置。 （五）组织或者配合开展违规问题调查和整改。 中央企业应当在业务及职能部门设置合规管理员，由业务骨干担任，接受合规管理部门业务指导和培训。 第十四条 中央企业合规管理部门牵头负责本企业合规管理工作，主要履行以下职责： （一）组织起草合规管理基本制度、具体制度、年度计划和工作报告等。 （二）负责规章制度、经济合同、重大决策合规审查。 （三）组织开展合规风险识别、预警和应对处置，根据董事会授权开展合规管理体系有效性评价。 （四）受理职责范围内的违规举报，提出分类处置意见，组织或者参与对违规行为的调查。 （五）组织或者协助业务及职能部门开展合规培训，受理合规咨询，推进合规管理信息化建设。 中央企业应当配备与经营规模、业务范围、风险水平相适应的专职合规管理人员，加强业务培训，提升专业化水平。 第十五条 中央企业纪检监察机构和审计、巡视巡察、监督追责等部门依据有关规定，在职权范围内对合规要求落实情况进行监督，对违规行为进行调查，按照规定开展责任追究。 第三章 制 度 建 设 第十六条 中央企业应当建立健全合规管理制度，根据适用范围、效力层级等，构建分级分类的合规管理制度体系。 第十七条 中央企业应当制定合规管理基本制度，明确总体目标、机构职责、运行机制、考核评价、监督问责等内容。 ……
企业合规师专业水平培训辅导用书:企业合规制度规范选编 作者简介
中国国际贸易促进委员会商事法律服务中心于2018年发起成立全国企业合规委员会，秉承“合规自律、协同服务、交流互鉴、创新发展”的宗旨，通过搭建政企沟通平台和企业服务平台，助力中国企业合规发展，实现治理现代化。拥有专业化、宽领域的专业合规服务团队，为企业提供全方位合规服务，主要包括：设计制定合规管理体系方案，起草完善合规制度文件，评估企业合规风险并提供解决方案，测评合规体系有效性，开展企业合规培训等。2021年3月，中国国际贸易促进委员会商事法律服务中心报送，国家人力资源和社会保障部、国家市场监督管理总局、国家统计局等联合发布“企业合规师”这一新职业，该职业定义：从事企业合规建设、管理和监督工作，使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员。
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