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证券法通识 版权信息
- ISBN：9787521626292
- 条形码：9787521626292 ; 978-7-5216-2629-2
- 装帧：70g胶版纸
- 册数：暂无
- 重量：暂无
- 所属分类：>
证券法通识 本书特色
搭建“四梁八柱”“五力模型”逻辑体系 依托更加务实和综合的视角 吸收证券领域*新的司法案例和监管法规 涵盖北交所、证券虚假陈述司法解释*新内容 无论你是投资者、企业家、还是法务、律师，证券法都应该成为你的亲密朋友，并给你带去价值，证券法是证券市场的*大公约数，是*重要、*根本的证券市场的游戏规则。
证券法通识 内容简介
学习证券法，要在法条之上梳理出抽象的逻辑关系。因为证券法具有一定的建构性，很多规定难以单纯用朴素的常识去理解，要通过逻辑关系去理解法条背后的机理。因此，要建立证券法整体的逻辑框架。证券法到底规定了什么，条文之间的关系是什么，必须在整体的框架和逻辑下去把握。另一方面，要结合案例学。跟其他部门法一样，学习证券法优选的方法是结合实际案例来学。证券法的案例就在我们身边。证券法和证券知识虽然有一定的专业门槛，但进入证券市场却几乎没有门槛。证券市场上每天都有无数的交易发生，无数的信息在公布，财经媒体和专业机构的各种研究解读更是汗牛充栋。这跟我们学其他很多法律是不一样的，学刑法我们很难去亲自体验犯罪过程，学公司法很多人一辈子也没有经营过公司，但学习证券法，你随时可以行动。本书的目标是让证券法成为通识，不再高深莫测。 本书将以逻辑框架和案例分析相结合的方式对新证券法的全部法条进行讲解，帮助读者掌握证券法的全貌和重点，走近你本该熟悉的陌生人。通过课程学习，读者将在精彩的案例中熟悉掌握和运用证券法的分析方法，在头脑中形成以证券法和核心的中国证券法制逻辑地图，并且养成用证券法的思维看待证券市场上每天发生的事件的习惯和能力。
证券法通识 目录
导读：让证券法成为通识
**讲房间里的大象——证券法总则
一、四则案例叩开证券法的大门
（一）主宰康美命运的无形之手
（二）“原始股”买卖触碰的大象
（三）私募债交易中模糊的共识
（四）挺身而出的靠山
二、证券法有什么用？
（一）证券法的立法目的
（二）如果只有一个目的
（三）证券法的初心和使命
三、证券法管什么？
（一）并非所有证券都归证券法管
（二）我国证券法上的证券
（三）当我们说“证券”的时候到底在说什么
四、证券法怎么管？
（一）坚持“三公”原则
（二）坚持自愿、有偿、诚实信用原则
（三）坚持法治原则
（四）如果只有一个原则
（五）原则的适用
第二讲从供销社到超市——证券公开发行与上市规则
一、李局长与“好公司”
（一） 李局长的生意
（二） 两家曾经的“好公司”
（三）公开发行上市的诱惑
（四）从供销社到超市
二、证券的公开发行
（一）“公开发行”的法定情形
（二）“200人”的问题
（三）“200人”的例外
三、公开发行的注册制
（一）什么是注册制？
（二）中国式的注册制
（三）公开发行的豁免注册
（四）擅自或变相公开发行证券的法律责任
四、公开发行的类型与条件
（一）募集设立股份公司并发行股票的条件
（二）公司首次公开发行新股的条件
（三）上市公司发行新股的条件
（四）公开发行存托凭证的条件
五、股票公开发行注册的程序
（一）报送申请文件
（二）申请文件中募集资金用途的特别规定及法律责任
（三）预先披露
（四）证券交易所审核
（五）监管机构注册
（六）公告募集文件并置备查阅
（七）科创板上市全景路线图
（八）注册的结果与法律责任
六、债券公开发行注册的特殊规定
（一）证券法上的债券：应然与实然
（二）公司债券公开发行的条件
（三）募集资金用途
（四）公开发行债券的申请文件
（五）不得再次发行公司债券的情形
（六） 公司债券发行的特殊规则
七、证券公开发行的保荐与承销
（一）“保荐+承销”的范围
（二）保荐人的职责和法律责任
（三）承销的范围与方式
（四）承销的结果
（五）承销人的义务与法律责任
八、证券上市
（一）上市申请与上市协议
（二）上市条件
（三）终止上市
九、境外发行上市的特殊规定
第三讲底线与红线——证券交易规则
一、证券交易的底线与红线
（一）谁在“割韭菜”？
（二）证券交易市场的两条线
二、证券交易的底线：基本规则
（一）证券交易的场所
（二）证券交易的方式
（三）证券交易的形式
（四）证券交易的收费
（五）证券交易的监督与报告
（六）以外币交易的特殊规定
三、证券交易的红线：禁止的行为
（一）从对象上禁止的行为：非法发行证券
（二）从主体上禁止的行为
1.禁止证券从业人员炒股
2.禁止证券服务机构和人员特定时期交易
3.禁止传播媒介及其相关工作人员从事利冲交易
4.禁止证券市场特定机构和人员泄密
5.禁止特定职务人员利用未公开信息交易
6.禁止证券公司及其从业人员违背客户真实意愿交易
7.禁止特定人违法违规减持
8.禁止内部人短线交易
9.禁止国资公司违规买卖股票
（三）从行为上禁止的行为
1.禁止内幕交易
2.禁止操纵证券市场
3.禁止编造、传播虚假信息或者误导性信息
4.禁止违规出借证券账户
5.禁止违规程序化交易
6.禁止资金违规流入股市
第四讲“白骑士”与“野蛮人”——上市公司的收购规则
一、“宝万之争”
（一）“野蛮人”敲门
（二）寻找“白骑士”
（三）峰回路转
（四）监管风暴
（五）尘埃落地
（六）余音绕梁
二、上市公司的收购
（一）收购与控制权
（二）收购的方式
（三）收购人
（四）收购的法律依据
（五）收购的后果
（六）反收购措施
三、权益披露制度
（一）收购与权益披露
（二）权益与权益披露
（三）权益披露的主体
（四）权益披露的交易方式
（五）权益披露的股份
（六）权益披露的时点、静默期和慢走规则
（七）权益披露的内容
（八）法律后果
四、要约收购制度
（一）要约收购的概念和类型
（二）要约收购的程序
（三）收购报告书
（四）收购期限及限制
（五）收购要约的变更
（六）要约收购的同等对待
五、协议收购制度
（一）协议收购及信息披露
（二）协议收购的履约保障
（三）过渡期
（四）协议收购转要约收购
六、要约收购的豁免
七、法律责任
（一）民事责任
（二）行政责任
八、重大资产重组
（一）缺席的重大资产重组
（二）重大资产重组的界定
（三）重大资产重组的步骤
（四）重大敏感信息管理
第五讲强者的“枷锁”——信息披露专章
一、王府井股价暴涨疑云
（一）重大利好引发质疑
（二）免税牌照的背后
（三）内幕交易坐实
（四）未完的疑问
（五）证券法如何规制信息？
（六）信息披露专章
二、法定信息披露的基本要素
（一）信息披露义务人
（二）信息披露的内容要求
（三）信息披露媒体
（四）信息披露的监督管理
三、具体的信息披露行为
（一）定期披露
（二）股票的临时信息披露
（三）债券的临时信息披露
（四）董监高的信息披露义务
（五）自愿信息披露
（六）公开承诺
四、法律后果
（一）信息披露违法行为的民事责任
（二）新《虚假陈述若干规定》的修订要点
（三）信息披露违法行为的行政责任
（四）信息披露违法行为的刑事责任
（五）典型案例：祥源文化案
第六讲弱者的武器——投资者保护专章
一、示范性判决**案
（一）从行政处罚到示范性案件
（二）争议焦点
（三）法院观点
（四）示范性判决之后
（五）让无力者有力
二、投资者适当性制度
（一）证券公司的适当性义务
（二）投资者分类
（三）违反适当性义务的法律责任
三、股东权利征集制度
四、现金股利制度
五、债券投资者保护机制
（一）债券持有人会议
（二）债券受托管理人
六、多元化纠纷解决机制
（一）先行赔付制度
（二）证券纠纷调解机制
（三）支持投资者起诉制度
（四）投保机构的股东代位诉讼
七、代表人诉讼制度
（一）中国证券代表人诉讼制度的建立
（二）证券法上的证券纠纷代表人诉讼制度
（三）以《代表人诉讼规定》为核心构建的证券纠纷代表人诉讼的
制度要点
（四）证券纠纷代表人诉讼的五大主体及制衡关系
（五）未来证券纠纷的多元化解决路径
……
展开全部
证券法通识 节选
行者常至, 为者常成 我的学生何海锋的新书 《证券法通识》 就要出版了。 他撰写本书, 致力于 让专业的证券法知识成为通识, 立意可嘉。 他在书中提出了基于自己认识和总结 的 “四梁八柱” 逻辑体系, 并且充分吸收了证券领域*新的司法案例和监管法 规, 给读者展现了一本活生生的证券法解读, 这是证券法研究的一个大胆而有意 义的探索。 证券法是 1998 年制定的, 那个时候的资本市场幼小而且稚嫩, 正如海锋当 年是个小孩子一样。20 多年来, 作为蓬勃发展的中国资本市场的主要法律, 证 券法规定的相关制度不断发展完善, 对这部法律认识和了解的社会需求也越来 越大。海锋是我的博士生。 他此前有国家机关和金融机构的工作经验, 现在是一位 诉讼律师。 目前深耕金融领域的争议解决业务, 担任中国法学会证券法学研究会 理事, 也持续开展证券法的研究, 并在部分高校指导金融法方向的研究生。 他看 证券法的视角, 是一个更加务实和综合的视角。本书是他的思考和实践结晶。 海锋知识广博, 跨界发展, 干一行爱一行, 精力过人。 我曾经用八个字鼓励 他: “行者常至, 为者常成,” 希望他在自己选定的道路上坚定地走下去, 不断 取得新的成就。 是为序。 信春鹰 2021 年 11 月 走近本该熟悉的陌生人 新证券法正在重塑中国证券市场。而证券市场既关系到我们的财富自由，也关系到我们的财富安全。中国投资者和企业家对于证券市场的规则，理应了熟于心、运用自如，中国法律人尤其应该如此。但是，由于证券法并不是一个热门的部门法，有一定的专业性，在法学院只是选修课，在法考也只有2-3分的分值，因此即使是法律科班出生的人，了解的证券法的也不多。不同于民法和刑法，证券法上的规则总结自商事实践，由法律进行创设性的规定，很多还借鉴域外的经验做法，而且跟随市场经济发展而不断创新，所以似乎并不那么“通俗易懂”。因此，在法律人的心目中，证券法属于敬而远之的法律行列，广大的投资者和企业家更是少有人问津。但是，这些都不应该成为我们远离证券法的理由。无论你是投资者、企业家、还是法务、律师，证券法都应该成为你的亲密朋友，并给你带去价值，因为证券法是证券市场的*大公约数，是*重要、*根本的证券市场的游戏规则。 ——保卫投资者的财富安全。投资者可以通过证券投资实现财富被动增长，走向财务自由，但在这个过程中同样需要用法律武器保卫财富安全。 ——守护企业家的经营成果。创业者和经营者可以通过资本市场聚沙成塔，上市敲钟，成就创业梦想，证券法给企业所有者和经营者完善公司治理、防范经营风险提供指引。 ——彰显企业法务的价值。证券法体系是一个典型的金融法视角，拥有这一视角的法务，对于企业依法合规经营和防范风险将会提供巨大的价值。 ——拓展律师的执业路径。新证券法之下，IPO、再融资和投并购将更加活跃，而上市公司合规和争议解决的需求也会更加突出，证券法为律师抓住这些新型业务机会，为客户带来更高的价值提供了新的工具。
证券法通识 作者简介
北京市天同律师事务所合伙人；专职律师，执业领域为公司和金融争议解决；法学博士，毕业于中国社会科学院研究生院；担任中国法学会商法学研究会理事、中国法学会证券法学研究会理事、中国法学会银行法学研究会理事、最高人民检察院民事行政检察咨询专家（证券金融方向）、中国证券业协会特邀讲师、中国银行间市场交易商协会外聘讲师、中国社科院金融法律与监管研究基地特约研究员、中国政法大学民商经济法学院硕士研究生导师、中央财经大学金融学院硕士研究生导师、对外经贸大学法学院硕士研究生导师等。
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