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金融/投资

证券市场行政监管与风险防范

作者：康达资本市场争议解决研究中心编

出版社：社会科学文献出版社出版时间：2021-07-01

开本： 16开 页数： 221

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版权信息
内容简介
目录
作者简介

证券市场行政监管与风险防范版权信息

ISBN：9787520185998
条形码：9787520185998 ; 978-7-5201-8599-8
装帧：一般胶版纸
册数：暂无
重量：暂无
所属分类：
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金融/投资

证券市场行政监管与风险防范内容简介

本书从证券市场不当行为、证券监管与证券监管权、证券监管措施及其法律定位、证券市场不当行为的行政处罚和救济措施等方面，全面分析、解读了证券行政监管执法中的理论与实践、实体与程序问题，是证券市场参与主体合规管理与争议解决的导引工具书，也可以作为监管执法人员与研究者的案头参考。

证券市场行政监管与风险防范目录

绪论001
**节新证券法——资本市场新风向001
第二节爱有多深、罚有多狠——证监会2019年处罚单008
**章证券市场不当行为012
**节证券市场不当行为的含义012
第二节证券市场不当行为的类型015
第三节证券市场不当行为的比较法参照023
第二章证券监管与证券监管权031
**节证券监管的含义031
第二节证券监管权的界定033
第三节证券监管权的内容与证券监管体制038
第四节证券监管权的配置051
第五节风险提示与实务要点053
第三章证券监管措施及其法律定位056
**节证券监管措施概述056
第二节证券监管调查057
第三节非行政处罚性监管措施068
第四节交易所自律监管措施及纪律处分086
第四章证券市场不当行为的行政处罚116
**节证券市场行政处罚概述116
第二节信息披露违法行为的行政处罚130
第三节内幕交易及利用未公开信息交易的行政处罚138
第四节欺诈发行的行政处罚146
第五节操纵证券、期货市场的行政处罚150
第六节违法增减持行为的行政处罚154
第七节编造传播证券期货虚假信息的行政处罚158
第五章证券市场不当行为之救济措施162
**节证券市场不当行为之救济概述162
第二节行政和解164
第三节行政复议181
第四节行政诉讼194

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