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司法案例与司法解释

基础设施建设项目投融资业务法律风险梳理及合规操作指引

作者：中国铁建股份有限公司法律合规部编著

出版社：中国法律图书有限公司出版时间：2021-05-01

开本： 16开 页数： 397

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版权信息
内容简介
目录
作者简介

基础设施建设项目投融资业务法律风险梳理及合规操作指引版权信息

ISBN：9787519755119
条形码：9787519755119 ; 978-7-5197-5511-9
装帧：一般胶版纸
册数：暂无
重量：暂无
所属分类：
法律
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司法案例与司法解释

基础设施建设项目投融资业务法律风险梳理及合规操作指引内容简介

本书从基础设施投资项目社会资本方（投资人）的视角，以法律合规风险防控为出发点，以全生命周期的合法性、合规性为着力点，系统梳理项目筹划、采购、执行阶段中需关注的风险事件，对照国家法律法规和规范性文件规定，深入分析可能造成的影响后果，并提出针对性的对策建议，以期为企业开展基础设施建设项目投融资业务提供借鉴参考和合规指南。

基础设施建设项目投融资业务法律风险梳理及合规操作指引目录

目录 **篇基础设施建设项目筹划阶段 **章项目模式概述 **节政府和社会资本合作模式介绍一、BOT/DBOT模式介绍二、TOT模式介绍三、ROT模式介绍四、BOOT/TOOT模式介绍第二节其他模式介绍一、“F+EPC”模式二、“EPC+O”模式三、特许经营、政府购买服务与PPP模式的关系四、土地综合开发的投融资模式第二章项目筛选 **节基础设施建设项目PPP模式的操作流程第二节项目参与主体的适格性一、项目发起方式介绍二、社会资本方作为发起方的要求及风险三、实施主体的适格性四、社会资本的适格性第三节拟投资项目不适宜采用PPP模式的情形一、不属于公共服务领域的风险二、无运营内容的风险三、项目涉及国家安全或重大公共利益不宜由社会资本承担的风险四、入库后一年内无进展的风险第四节基于财金〔2019〕10号文，规范的PPP项目应具备的条件一、规范的PPP项目应具备的条件二、新上政府付费项目的风险第三章前期立项审批 **节项目审批、核准、备案机制一、投资项目分类二、PPP项目专项管理三、PPP项目立项流程第二节可行性研究报告及批复一、可行性研究报告论证内容完备性风险二、经批复的可行性研究报告与后续实施方案等文件的一致性风险第三节《政府投资条例》对基础设施建设项目的影响一、对基础设施建设项目的立项影响及风险二、招标前未完成初步设计并取得批复的风险第四章实施方案 **节合作范围一、法律风险事件/描述二、影响后果三、涉及法律法规四、应对建议第二节项目合作期限一、法律风险事件/描述二、影响后果三、涉及法律法规四、应对建议第三节项目资金一、项目资本金二、项目融资三、《资管新规》对基金参与项目的影响第四节付费机制一、政府付费二、使用者付费三、可行性缺口补助四、构成政府隐性负债的情形第五节风险分配机制一、法律风险事件/描述二、影响后果三、涉及法律法规四、应对建议第六节项目用地一、土地储备二、土地使用权第七节 TOT模式下存量资产移交问题一、移交前评估二、国有资产审批第五章物有所值及财政承受能力评价 **节物有所值评价及财政承受能力论证的编制工作一、编制内容不规范或未开展“两评论证”的风险二、评价方法和程序不合规的风险第二节财政支出责任超过规定比例的风险一、法律风险事件/描述二、影响后果三、涉及法律法规四、应对建议第三节 PPP项目与政府隐性负债一、政府隐性负债二、不规范PPP项目构成政府隐性负债的风险三、违规安排PPP项目补贴支出的风险第六章项目库 **节财政部项目库一、未入库导致不能安排财政预算的风险二、不符合要求或入库流程不合规被整改或退库的风险第二节发改委项目库一、PPP推介项目二、发改委投资项目在线审批监管平台第三节财政部项目库与发改委项目库的区别一、政策依据二、信息内容与更新三、项目库功能四、未入库的后果第二篇基础设施建设项目采购阶段 **章采购前置程序及采购方式 **节资格预审一、适用范围二、基本流程三、未进行资格预审的风险第二节公开招标一、定义二、适用范围三、基本流程四、“PPP+EPC”模式与“两标并一标”的操作风险五、“三标并一标”的适用及风险第三节邀请招标一、定义二、适用范围三、基本流程第四节竞争性谈判一、定义二、适用范围三、基本流程第五节竞争性磋商一、定义二、适用范围三、基本流程第六节单一来源采购一、定义二、适用范围三、基本流程第七节采购文件的编制一、采购文件中设置歧视性条款的风险二、未依法定程序选择社会资本方的风险第二章投标及中标后谈判阶段 **节投标标的的设置一、投资收益率二、建安费下浮率第二节联合体一、成员选择二、中标后母子公司工程转包、分包问题第三节采购结果确认及谈判一、法律风险事件/描述二、影响后果三、涉及法律法规四、应对建议第三章项目合同 **节签署主体及方式一、政府方的签约主体二、中标社会资本的签约主体三、草签及正式签署第二节中标社会资本与项目公司一、中标社会资本与项目公司责任混同的风险二、社会资本与项目公司连带责任的风险第三节合作范围的排他性一、法律风险事件/描述二、影响后果三、涉及法律法规四、应对建议第四节双方的权利义务一、法律风险事件/描述二、应对建议第五节合作期一、建设期和运营期的起算始点约定不明确的风险二、未明确合作期延长处理方式的风险第六节前期工作一、前期工作范围二、前期工作费用第七节正向移交(TOT模式下) 一、移交程序未明确约定风险二、移交前权属存在瑕疵风险第八节土地使用权的问题一、土地使用权获取方式瑕疵风险二、未明确约定土地征地拆迁费用承担方式及限额的风险三、未约定土地使用税费及承担方式的风险第九节建设项目总投资一、总投资构成约定不明风险二、总投资确认方式约定不明的风险三、投资超概算的处理方式及风险四、运营期更新改造和大修架修约定不明的风险第十节项目建设一、在建工程纳入PPP项目的方式和风险二、报建手续三、工期四、工程变更第十一节项目运营和维护一、运营违规返包给第三方的风险二、运营成本超支的风险三、运营服务要求变更风险四、项目运营和维护的主要风险第十二节履约保函一、履约保函期限不明或重复的风险二、履约保函金额不合理的风险三、履约保函被任意兑付的风险第十三节回报机制的调整机制一、法律风险事件/描述二、影响后果三、涉及法律法规四、应对建议第十四节绩效考核一、PPP绩效考核概述二、考核指标设置不合理的风险三、绩效考核结果应用风险四、政府支付事项与项目产出绩效脱钩风险第十五节违约责任一、法律风险事件/描述二、影响后果三、涉及法律法规四、应对建议第十六节提前终止程序及补偿一、提前终止事由及程序二、提前终止补偿公式的合理性第十七节资产移交(反向移交) 一、移交范围不明确的风险二、移交程序及标准不明确的风险三、质保期约定不明的风险四、税费承担主体约定不明的风险五、反向移交时国有资产管理方面的风险第十八节争议解决方式一、行政协议新规出台前的争议解决方式介绍二、行政协议新规出台后的影响第四章股东协议和公司章程 **节项目公司权力决策机制一、法律风险事件/描述二、影响后果三、涉及法律法规四、应对建议第二节项目公司收益分配一、法律风险事件/描述二、影响后果三、涉及法律法规四、应对建议第三节项目公司清算一、移交后项目公司清算风险二、清算后资产分配约定不明的风险第三篇基础设施建设项目执行阶段 **章项目公司 **节项目公司设立一、由第三方代持社会资本方股权的风险二、未按时缴纳资本金、以债务性资金充当资本金、虚假出资或出资不实风险第二节项目法人变更一、法律风险事件/描述二、影响后果三、涉及法律法规四、应对建议第三节融资交割一、融资交割标的二、融资交割期限第四节股权变更限制一、股权变更限制的系统性规定二、股权锁定期风险三、股权转让未按规定履行国资审批程序的风险第二章监管及绩效评价 **节财政部PPP项目管理库的信息更新一、法律风险事件/描述二、影响后果三、涉及法律法规四、应对建议第二节发展改革主管部门对项目的后评价一、项目后评价的内涵和适用二、项目后评价的负责主体三、项目后评价的程序四、PPP项目后评价重点方面五、PPP项目后评价考虑的核心问题第三节绩效考核的容错机制与调整机制一、绩效考核的容错机制二、绩效考核的调整机制第四节社会资本的退出路径一、法律风险事件/描述二、影响后果三、应对建议第三章再谈判 **节再谈判产生的原因一、政策变化二、PPP合同不完备三、外部环境变化风险四、PPP项目不正当报价风险五、政府方导致的变更风险第二节 PPP项目变更及处理方式一、法律风险事件/描述二、涉及法律法规第四章项目提前终止 **节中标后项目公司成立前的终止风险一、法律风险事件/描述二、影响后果三、涉及法律法规四、应对建议第二节项目公司成立后建设期期间的终止风险一、法律风险事件/描述二、影响后果三、涉及法律法规四、应对建议第三节运营期期间的终止风险一、法律风险事件/描述二、影响后果三、涉及法律法规四、应对建议附录一银行放贷表单附录二常用法律法规指引政府投资条例国务院关于加强固定资产投资项目资本金管理的通知财政部关于推进政府和社会资本合作规范发展的实施意见国家发展改革委关于依法依规加强PPP项目投资和建设管理的通知财政部关于进一步加强政府和社会资本合作(PPP)示范项目规范管理的通知关于规范政府和社会资本合作(PPP)综合信息平台项目库管理的通知关于坚决制止地方以政府购买服务名义违法违规融资的通知关于加强中央企业PPP业务风险管控的通知基础设施和公用事业特许经营管理办法财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南(试行)的通知参考文献

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基础设施建设项目投融资业务法律风险梳理及合规操作指引作者简介

中国铁建法律合规部是中央企业中采用“法律合规”名称的总部独立机构，统筹负责法律、合规、风险、内控等工作，带领全系统1600多名法律合规工作人员，按照国务院国资委连续实施法制工作三个三年目标和全面推进法治央企建设的部署要求，在公司领导的高度重视下，紧紧围绕企业改革发展中心任务，牢固树立“一没四不”理念，积极建立“大风控”体系，全面推进“法治铁建”建设，着力打造治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信的法治央企，为中国铁建行稳致远、培育世界一流企业提供坚强法治支撑保障。

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