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最新上市公司法律政策全书【第6版】 版权信息
- ISBN：9787521614510
- 条形码：9787521614510 ; 978-7-5216-1451-0
- 装帧：简裝本
- 册数：暂无
- 重量：暂无
- 所属分类：>
最新上市公司法律政策全书【第6版】 本书特色
本书围绕“综合”“上市公司治理”“上市发行”“股权变动”等八大部分的内容，收录现行有效的各项法规、政策性文件，结合实务操作的需要，对我国有关上市公司的法律、政策进行全面、系统的梳理，通过合理的分类方便读者检索与应用。
最新上市公司法律政策全书【第6版】 内容简介
选取上市公司热点法律问题，全面准确收录相关的法律、行政法规、部门规章、司法解释以及中央和地方的政策性文件，并进行合理分类，是广大公众及相关实务人士查阅、解决有关法律问题必不可少的参考书。增加 （1） 2017年以来出台的新法律、法规、行政规章、行政文件、司法解释、请示答复。 （2） 根据新政策变化修改导读。 （3） 根据读者对象，调整分类。 （4） 尽量收集政策性的文件 删除 （1）失效的法律文件。 （2）时效性较强的通知、批复，现已过时。 一、目录编排合理。 丛书各个分册结合各个领域出台的新法文件、主法的修订情况，以及各个领域的法律理论体系，对整体体系进行修改，力求合法合理。需要重点说明的是，本套丛书多数分册经过相关实务部门专业人士的审定，紧密契合实务人员工作的需求。 二、文件收录全面。 在具体分册的各个专题下，全面收入相关的法律、行政法规、部门规章、司法解释、地方法规、地方司法文件，以及中央和地方的政策性文件。其中涉及地方的文件具有实务指导性。本套丛书尤其要重视政策文件的收录，特别是劳动、社保、房产、土地这几个分册的目录设计。政策文件主要涉及中央、国务院、两高及各部委的通知，会议纪要，负责人答记者问等。在某些分册中，甚至节录“十三五”规划、中央文件、政府工作报告等。 三、导读指引清晰。 一、目录编排合理。
最新上市公司法律政策全书【第6版】 目录
一、综合
中华人民共和国公司法
（2018年10月26日）
中华人民共和国证券法
（2019年12月28日）
中华人民共和国证券投资基金法
（2015年4月24日）
中华人民共和国企业破产法
（2006年8月27日）
中华人民共和国企业国有资产法
（2008年10月28日）
中华人民共和国公司登记管理条例
（2016年2月6日）
企业信息公示暂行条例
（2014年8月7日）
国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见
（2014年5月8日）
国有资产评估管理办法
（1991年11月16日）
企业国有资产监督管理暂行条例
（2019年3月2日）
*高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（一）
（2014年2月17日）
*高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（二）
（2014年2月17日）
*高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）
（2014年2月17日）
*高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（四）
（2017年8月25日）
*高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（五）
（2019年4月28日）
*高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定（一）
（2011年9月9日）
*高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定（二）
（2013年9月5日）
*高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定（三）
（2019年3月27日）
*高人民法院关于审理企业破产案件指定管理人的规定
（2007年4月12日）
二、上市公司治理
（一）综合
上市公司治理准则
（2018年9月30日）
上市公司行业分类指引
（2012年10月26日）
国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知
（2015年10月19日）
（二）章程
上市公司章程指引
（2019年4月17日）
（三）股东与股东大会
上市公司股东大会规则
（2016年9月30日）
上市公司与投资者关系工作指引
（2005年7月11日）
关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定
（2004年12月7日）
中国证券监督管理委员会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知
（2012年5月4日）
国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见
（2013年12月25日）
（四）董事、监事和高级管理人员
中国证券监督管理委员会关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知
（1999年5月6日）
中国证券监督管理委员会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见
（2001年8月16日）
上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则
（2007年4月5日）
上市公司股权激励管理办法
（2018年8月15日）
国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法
（2006年9月30日）
国务院国有资产监督管理委员会、财政部关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知
（2008年10月21日）
（五）企业内部控制
企业内部控制基本规范
（2008年5月22日）
财政部、证监会、审计署、银监会、保监会关于印发企业内部控制配套指引的通知
（2010年4月15日）
企业内部控制应用指引第1号
——组织架构
（2010年4月15日）
企业内部控制应用指引第2号
——发展战略
（2010年4月15日）
企业内部控制应用指引第3号
——人力资源
（2010年4月15日）
企业内部控制应用指引第4号
——社会责任
（2010年4月15日）
企业内部控制应用指引第5号
——企业文化
（2010年4月15日）
企业内部控制应用指引第6号
——资金活动
（2010年4月15日）
企业内部控制应用指引第7号
——采购业务
（2010年4月15日）
企业内部控制应用指引第8号
——资产管理
（2010年4月15日）
企业内部控制应用指引第9号
——销售业务
（2010年4月15日）
企业内部控制应用指引第10号
——研究与开发
（2010年4月15日）
企业内部控制应用指引第11号
——工程项目
（2010年4月15日）
企业内部控制应用指引第12号
——但保业务
（2010年4月15日）
企业内部控制应用指引第13号
——业务外包
（2010年4月15日）
企业内部控制应用指引第14号
——财务报告
（2010年4月15日）
企业内部控制应用指引第15号
——全面预算
（2010年4月15日）
企业内部控制应用指引第16号
——合同管理
（2010年4月15日）
企业内部控制应用指引第17号
——内部信息传递
（2010年4月15日）
企业内部控制应用指引第18号
——信息系统
（2010年4月15日）
企业内部控制评价指引
（2010年4月15日）
企业内部控制审计指引
（2010年4月15日）
三、上市发行
（一）综合
股票发行与交易管理暂行条例
（1993年4月22日）
国务院关于开展优先股试点的指导意见
（2013年11月30日）
优先股试点管理办法
（2014年3月21日）
（二）首次公开发行
首次公开发行股票并上市管理办法
（2020年7月10日）
《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用——证券期货法律适用意见第1号
（2007年11月25日）
《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人*近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见——证券期货法律适用意见第3号
（2008年5月19日）
中国证券监督管理委员会关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知
（2001年1月20日）
创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）
（2020年6月12日）
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定
（2014年3月21日）
（三）再融资
上市公司证券发行管理办法
（2020年2月14日）
《上市公司证券发行管理办法》第三十九条“违规对外提供担保且未解除”的理解和适用——证券期货法律适用意见第5号
（2009年7月9日）
上市公司非公开发行股票实施细则
（2020年2月14日）
（四）债券
企业债券管理条例
（2011年1月8日）
公司债券发行与交易管理办法
（2015年1月15日）
上市公司股东发行可交换公司债券试行规定
（2008年10月17日）
（五）B股
国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定
（1995年12月25日）
股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则
（1996年5月3日）
（六）上市保荐
证券发行上市保荐业务管理办法
（2020年6月12日）
证券发行上市保荐业务工作底稿指引
（2009年3月27日）
中国证券监督管理委员会关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见
（2012年3月15日）
（七）发行与承销
中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见
（2013年11月30日）
关于加强新股发行监管的措施
（2014年1月12日）
证券发行与承销管理办法
（2018年6月15日）
创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）
（2020年6月12日）
超额配售选择权试点意见
（2001年9月3日）
（八）退市
中国证券监督管理委员会关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见
（2018年7月27日）
四、股权变动
（一）增持与减持
上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）
（2005年6月16日）
关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定
（2008年10月9日）
上市公司股东、董监高减持股份的若干规定
（2017年5月26日）
关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见
（2014年6月20日）
（二）国有股转让
国有单位受让上市公司股份管理暂行规定
（2007年6月28日）
上市公司国有股权监督管理办法
（2018年5月16日）
划转部分国有资本充实社保基金实施方案
（2017年11月9日）
（三）并购重组
国务院关于促进企业兼并重组的意见
（2010年8月28日）
国务院关于进一步优化企业兼并重组市场环境的意见
（2014年3月7日）
中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程
（2018年7月3日）
上市公司收购管理办法
（2020年3月20日）
上市公司重大资产重组管理办法
（2020年3月20日）
《上市公司重大资产重组管理办法》第三条有关拟购买资产存在资金占用问题的适用意见——证券期货法律适用意见第10号
（2011年1月17日）
《上市公司重大资产重组管理办法》第十二条上市公司在12个月内连续购买、出售同一或者相关资产的有关比例计算的适用意见——证券期货法律适用意见第11号
（2011年1月17日）
《上市公司重大资产重组管理办法》第十四条、第四十四条的适用意见——证券期货法律适用意见第12号
（2019年10月18日）
《上市公司重大资产重组管理办法》第二十八条、第四十五条的适用意见——证券期货法律适用意见第15号
（2020年7月31日）
关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定
（2016年9月9日）
上市公司并购重组财务顾问业务管理办法
（2008年6月3日）
关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定
（2016年9月9日）
国务院关于经营者集中申报标准的规定
（2018年9月18日）
经营者集中申报办法
（2009年11月21日）
经营者集中审查办法
（2009年11月24日）
商务部关于外国投资者并购境内企业的规定
（2009年6月22日）
国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知
（2011年2月3日）
商务部实施外国投资者并购境内企业安全审查制度的规定
（2011年8月25日）
（四）股权分置改革
上市公司股权分置改革管理办法
（2005年9月4日）
上市公司股权分置改革相关会计处理暂行规定
（2005年11月14日）
中国证券监督管理委员会等关于上市公司股权分置改革的指导意见
（2005年8月23日）
中国证券监督管理委员会关于已完成股权分置改革的上市公司原非流通股股份转让有关问题的通知
（2006年8月2日）
五、信息披露
（一）信息披露管理
上市公司信息披露管理办法
（2007年1月30日）
中国证券监督委员会关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知
（2007年8月15日）
关于前次募集资金使用情况报告的规定
（2007年12月26日）
中国证券监督管理委员会关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见
（2012年5月23日）
中国证券监督管理委员会关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见
（2015年12月30日）
（二）信息披露规则
1上市公司信息披露内容与格式准则
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书
（2015年12月30日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式
（2017年12月26日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式
（2017年12月26日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第5号——公司股份变动报告的内容与格式
（2007年6月28日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件
（2006年5月18日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件
（2006年5月8日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书
（2006年5月8日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书
（2020年3月20日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书
（2020年3月20日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第17号——要约收购报告书
（2020年3月20日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第18号——被收购公司董事会报告书
（2020年3月20日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第20号——证券公司发行债券申请文件
（2003年8月29日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第21号——证券公司公开发行债券募集说明书
（2003年8月29日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第22号——证券公司债券上市公告书
（2003年8月29日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书
（2015年3月2日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件
（2015年3月2日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书
（2007年9月17日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组
（2018年11月15日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书
（2020年6月12日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件
（2020年6月12日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第32号——发行优先股申请文件
（2014年4月1日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第33号——发行优先股预案和发行情况报告书
（2014年4月1日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第34号——发行优先股募集说明书
（2014年4月1日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第35号——创业板上市公司向不特定对象发行证券募集说明书
（2020年6月12日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第36号——创业板上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书
（2020年6月12日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件
（2020年6月12日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第38号——公司债券年度报告的内容与格式
（2016年1月17日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第39号——公司债券半年度报告的内容与格式
（2016年5月11日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第40号——试点红筹企业公开发行存托凭证并上市申请文件
（2018年6月6日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号——科创板公司招股说明书
（2019年3月1日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第42号——首次公开发行股票并在科创板上市申请文件
（2019年3月1日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第43号——科创板上市公司向不特定对象发行证券募集说明书
（2020年7月3日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第44号——科创板上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书
（2020年7月3日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第45号——科创板上市公司发行证券申请文件
（2020年7月3日）
2上市公司信息披露编报规则
公开发行证券的公司信息披露编报规则第4号——保险公司信息披露特别规定
（2007年8月28日）
公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露
（2010年1月11日）
公开发行证券的公司信息披露编报规则第10号——从事房地产开发业务的公司招股说明书内容与格式特别规定
（2001年2月6日）
公开发行证券的公司信息披露编报规则第11号——从事房地产开发业务的公司财务报表附注特别规定
（2001年2月6日）
公开发行证券的公司信息披露编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告
（2001年3月1日）
公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告的内容与格式
（2016年12月9日）
公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理
（2020年3月20日）
公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定
（2014年12月25日）
公开发行证券的公司信息披露编报规则第17号——外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定
（2002年3月19日）
公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露
（2020年3月20日）
公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号——年度内部控制评价报告的一般规定
（2014年1月3日）
公开发行证券的公司信息披露编报规则第22号——创新试点红筹企业财务报告信息特别规定(试行)
（2020年3月20日）
公开发行证券的公司信息披露编报规则第23号——试点红筹企业公开发行存托凭证招股说明书内容与格式指引
（2020年3月20日）
公开发行证券的公司信息披露编报规则第24号——注册制下创新试点红筹企业财务报告信息特别规定
（2020年4月28日）
3上市公司信息披露解释性公告/规范问答
公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益
（2008年10月31日）
公开发行证券的公司信息披露解释性公告第2号——财务报表附注中政府补助相关信息的披露
（2013年9月12日）
公开发行证券的公司信息披露解释性公告第3号——财务报表附注中可供出售金融资产减值的披露
（2013年9月12日）
公开发行证券的公司信息披露解释性公告第4号——财务报表附注中分步实现企业合并相关信息的披露
（2013年12月23日）
公开发行证券的公司信息披露解释性公告第5号——财务报表附注中分步处置对子公司投资至丧失控制权相关信息的披露
（2013年12月23日）
4发行人信息披露指引
关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引
（2020年7月10日）
关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书中与盈利能力相关的信息披露指引
（2013年12月6日）
中华人民共和国公司法
（2018年10月26日）
中华人民共和国证券法
（2019年12月28日）
中华人民共和国证券投资基金法
（2015年4月24日）
中华人民共和国企业破产法
（2006年8月27日）
中华人民共和国企业国有资产法
（2008年10月28日）
中华人民共和国公司登记管理条例
（2016年2月6日）
企业信息公示暂行条例
（2014年8月7日）
国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见
（2014年5月8日）
国有资产评估管理办法
（1991年11月16日）
企业国有资产监督管理暂行条例
（2019年3月2日）
*高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（一）
（2014年2月17日）
*高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（二）
（2014年2月17日）
*高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）
（2014年2月17日）
*高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（四）
（2017年8月25日）
*高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（五）
（2019年4月28日）
*高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定（一）
（2011年9月9日）
*高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定（二）
（2013年9月5日）
*高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定（三）
（2019年3月27日）
*高人民法院关于审理企业破产案件指定管理人的规定
（2007年4月12日）
二、上市公司治理
（一）综合
上市公司治理准则
（2018年9月30日）
上市公司行业分类指引
（2012年10月26日）
国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知
（2015年10月19日）
（二）章程
上市公司章程指引
（2019年4月17日）
（三）股东与股东大会
上市公司股东大会规则
（2016年9月30日）
上市公司与投资者关系工作指引
（2005年7月11日）
关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定
（2004年12月7日）
中国证券监督管理委员会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知
（2012年5月4日）
国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见
（2013年12月25日）
（四）董事、监事和高级管理人员
中国证券监督管理委员会关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知
（1999年5月6日）
中国证券监督管理委员会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见
（2001年8月16日）
上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则
（2007年4月5日）
上市公司股权激励管理办法
（2018年8月15日）
国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法
（2006年9月30日）
国务院国有资产监督管理委员会、财政部关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知
（2008年10月21日）
（五）企业内部控制
企业内部控制基本规范
（2008年5月22日）
财政部、证监会、审计署、银监会、保监会关于印发企业内部控制配套指引的通知
（2010年4月15日）
企业内部控制应用指引第1号
——组织架构
（2010年4月15日）
企业内部控制应用指引第2号
——发展战略
（2010年4月15日）
企业内部控制应用指引第3号
——人力资源
（2010年4月15日）
企业内部控制应用指引第4号
——社会责任
（2010年4月15日）
企业内部控制应用指引第5号
——企业文化
（2010年4月15日）
企业内部控制应用指引第6号
——资金活动
（2010年4月15日）
企业内部控制应用指引第7号
——采购业务
（2010年4月15日）
企业内部控制应用指引第8号
——资产管理
（2010年4月15日）
企业内部控制应用指引第9号
——销售业务
（2010年4月15日）
企业内部控制应用指引第10号
——研究与开发
（2010年4月15日）
企业内部控制应用指引第11号
——工程项目
（2010年4月15日）
企业内部控制应用指引第12号
——但保业务
（2010年4月15日）
企业内部控制应用指引第13号
——业务外包
（2010年4月15日）
企业内部控制应用指引第14号
——财务报告
（2010年4月15日）
企业内部控制应用指引第15号
——全面预算
（2010年4月15日）
企业内部控制应用指引第16号
——合同管理
（2010年4月15日）
企业内部控制应用指引第17号
——内部信息传递
（2010年4月15日）
企业内部控制应用指引第18号
——信息系统
（2010年4月15日）
企业内部控制评价指引
（2010年4月15日）
企业内部控制审计指引
（2010年4月15日）
三、上市发行
（一）综合
股票发行与交易管理暂行条例
（1993年4月22日）
国务院关于开展优先股试点的指导意见
（2013年11月30日）
优先股试点管理办法
（2014年3月21日）
（二）首次公开发行
首次公开发行股票并上市管理办法
（2020年7月10日）
《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用——证券期货法律适用意见第1号
（2007年11月25日）
《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人*近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见——证券期货法律适用意见第3号
（2008年5月19日）
中国证券监督管理委员会关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知
（2001年1月20日）
创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）
（2020年6月12日）
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定
（2014年3月21日）
（三）再融资
上市公司证券发行管理办法
（2020年2月14日）
《上市公司证券发行管理办法》第三十九条“违规对外提供担保且未解除”的理解和适用——证券期货法律适用意见第5号
（2009年7月9日）
上市公司非公开发行股票实施细则
（2020年2月14日）
（四）债券
企业债券管理条例
（2011年1月8日）
公司债券发行与交易管理办法
（2015年1月15日）
上市公司股东发行可交换公司债券试行规定
（2008年10月17日）
（五）B股
国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定
（1995年12月25日）
股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则
（1996年5月3日）
（六）上市保荐
证券发行上市保荐业务管理办法
（2020年6月12日）
证券发行上市保荐业务工作底稿指引
（2009年3月27日）
中国证券监督管理委员会关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见
（2012年3月15日）
（七）发行与承销
中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见
（2013年11月30日）
关于加强新股发行监管的措施
（2014年1月12日）
证券发行与承销管理办法
（2018年6月15日）
创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）
（2020年6月12日）
超额配售选择权试点意见
（2001年9月3日）
（八）退市
中国证券监督管理委员会关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见
（2018年7月27日）
四、股权变动
（一）增持与减持
上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）
（2005年6月16日）
关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定
（2008年10月9日）
上市公司股东、董监高减持股份的若干规定
（2017年5月26日）
关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见
（2014年6月20日）
（二）国有股转让
国有单位受让上市公司股份管理暂行规定
（2007年6月28日）
上市公司国有股权监督管理办法
（2018年5月16日）
划转部分国有资本充实社保基金实施方案
（2017年11月9日）
（三）并购重组
国务院关于促进企业兼并重组的意见
（2010年8月28日）
国务院关于进一步优化企业兼并重组市场环境的意见
（2014年3月7日）
中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程
（2018年7月3日）
上市公司收购管理办法
（2020年3月20日）
上市公司重大资产重组管理办法
（2020年3月20日）
《上市公司重大资产重组管理办法》第三条有关拟购买资产存在资金占用问题的适用意见——证券期货法律适用意见第10号
（2011年1月17日）
《上市公司重大资产重组管理办法》第十二条上市公司在12个月内连续购买、出售同一或者相关资产的有关比例计算的适用意见——证券期货法律适用意见第11号
（2011年1月17日）
《上市公司重大资产重组管理办法》第十四条、第四十四条的适用意见——证券期货法律适用意见第12号
（2019年10月18日）
《上市公司重大资产重组管理办法》第二十八条、第四十五条的适用意见——证券期货法律适用意见第15号
（2020年7月31日）
关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定
（2016年9月9日）
上市公司并购重组财务顾问业务管理办法
（2008年6月3日）
关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定
（2016年9月9日）
国务院关于经营者集中申报标准的规定
（2018年9月18日）
经营者集中申报办法
（2009年11月21日）
经营者集中审查办法
（2009年11月24日）
商务部关于外国投资者并购境内企业的规定
（2009年6月22日）
国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知
（2011年2月3日）
商务部实施外国投资者并购境内企业安全审查制度的规定
（2011年8月25日）
（四）股权分置改革
上市公司股权分置改革管理办法
（2005年9月4日）
上市公司股权分置改革相关会计处理暂行规定
（2005年11月14日）
中国证券监督管理委员会等关于上市公司股权分置改革的指导意见
（2005年8月23日）
中国证券监督管理委员会关于已完成股权分置改革的上市公司原非流通股股份转让有关问题的通知
（2006年8月2日）
五、信息披露
（一）信息披露管理
上市公司信息披露管理办法
（2007年1月30日）
中国证券监督委员会关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知
（2007年8月15日）
关于前次募集资金使用情况报告的规定
（2007年12月26日）
中国证券监督管理委员会关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见
（2012年5月23日）
中国证券监督管理委员会关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见
（2015年12月30日）
（二）信息披露规则
1上市公司信息披露内容与格式准则
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书
（2015年12月30日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式
（2017年12月26日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式
（2017年12月26日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第5号——公司股份变动报告的内容与格式
（2007年6月28日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件
（2006年5月18日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件
（2006年5月8日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书
（2006年5月8日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书
（2020年3月20日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书
（2020年3月20日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第17号——要约收购报告书
（2020年3月20日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第18号——被收购公司董事会报告书
（2020年3月20日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第20号——证券公司发行债券申请文件
（2003年8月29日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第21号——证券公司公开发行债券募集说明书
（2003年8月29日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第22号——证券公司债券上市公告书
（2003年8月29日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书
（2015年3月2日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件
（2015年3月2日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书
（2007年9月17日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组
（2018年11月15日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书
（2020年6月12日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件
（2020年6月12日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第32号——发行优先股申请文件
（2014年4月1日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第33号——发行优先股预案和发行情况报告书
（2014年4月1日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第34号——发行优先股募集说明书
（2014年4月1日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第35号——创业板上市公司向不特定对象发行证券募集说明书
（2020年6月12日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第36号——创业板上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书
（2020年6月12日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件
（2020年6月12日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第38号——公司债券年度报告的内容与格式
（2016年1月17日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第39号——公司债券半年度报告的内容与格式
（2016年5月11日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第40号——试点红筹企业公开发行存托凭证并上市申请文件
（2018年6月6日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号——科创板公司招股说明书
（2019年3月1日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第42号——首次公开发行股票并在科创板上市申请文件
（2019年3月1日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第43号——科创板上市公司向不特定对象发行证券募集说明书
（2020年7月3日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第44号——科创板上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书
（2020年7月3日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第45号——科创板上市公司发行证券申请文件
（2020年7月3日）
2上市公司信息披露编报规则
公开发行证券的公司信息披露编报规则第4号——保险公司信息披露特别规定
（2007年8月28日）
公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露
（2010年1月11日）
公开发行证券的公司信息披露编报规则第10号——从事房地产开发业务的公司招股说明书内容与格式特别规定
（2001年2月6日）
公开发行证券的公司信息披露编报规则第11号——从事房地产开发业务的公司财务报表附注特别规定
（2001年2月6日）
公开发行证券的公司信息披露编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告
（2001年3月1日）
公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告的内容与格式
（2016年12月9日）
公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理
（2020年3月20日）
公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定
（2014年12月25日）
公开发行证券的公司信息披露编报规则第17号——外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定
（2002年3月19日）
公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露
（2020年3月20日）
公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号——年度内部控制评价报告的一般规定
（2014年1月3日）
公开发行证券的公司信息披露编报规则第22号——创新试点红筹企业财务报告信息特别规定(试行)
（2020年3月20日）
公开发行证券的公司信息披露编报规则第23号——试点红筹企业公开发行存托凭证招股说明书内容与格式指引
（2020年3月20日）
公开发行证券的公司信息披露编报规则第24号——注册制下创新试点红筹企业财务报告信息特别规定
（2020年4月28日）
3上市公司信息披露解释性公告/规范问答
公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益
（2008年10月31日）
公开发行证券的公司信息披露解释性公告第2号——财务报表附注中政府补助相关信息的披露
（2013年9月12日）
公开发行证券的公司信息披露解释性公告第3号——财务报表附注中可供出售金融资产减值的披露
（2013年9月12日）
公开发行证券的公司信息披露解释性公告第4号——财务报表附注中分步实现企业合并相关信息的披露
（2013年12月23日）
公开发行证券的公司信息披露解释性公告第5号——财务报表附注中分步处置对子公司投资至丧失控制权相关信息的披露
（2013年12月23日）
4发行人信息披露指引
关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引
（2020年7月10日）
关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书中与盈利能力相关的信息披露指引
（2013年12月6日）
展开全部
最新上市公司法律政策全书【第6版】 节选
随着市场经济的发展，上市公司已经成为市场经济的重要参与主体。上市公司是股份有限公司的一种，是指所公开发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。为推动上市公司建立和完善现代企业制度，规范上市公司运作，促进我国证券市场健康发展，我国制定了一系列专门的法规政策对其行为进行规范。
本书以上市公司从设立到退市过程中主要事项为主线进行体例架构，收录了每个主要事项下涉及的相关法律法规政策，以方便读者查阅参考。
一、综合
本部分主要收录了与上市公司有关的综合性的法律文件，主要包括以下四个方面的内容：**，公司法及相关规定。我国《公司法》自1994年实施以来，为规范公司的组织和行为发挥了重要作用，针对实践中出现的新问题、新情况，立法机关分别于1999年、2004年、2005年、2013年和2018年对《公司法》进行了五次修改，特别是2018年*近一次的修改对公司股份回购制度做了较大变动，主要表现为补充允许股份回购的情形、简化股份回购的决策程序，提高公司持有本公司股份的数额上限，延长公司持有所回购股份的期限、明示公司股份回购的信息披露义务等。第二，证券法及相关规定。2019年12月28日修订，2020年3月1日起施行的《中华人民共和国证券法》，根据资本市场改革发展新形势新情况，加强了资本市场制度建设和治理体系建设，重点在改革证券发行制度、规范证券交易行为、强化信息披露要求、加大投资者保护力度、健全多层次资本市场体系、提高证券违法成本等方面，对现行证券法进行了修改完善。第三，破产法及相关规定。第四，其他规定。主要包括《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》，以及国有资产管理的相关规定。
二、上市公司治理
本部分按照公司治理的主要内容，对收录内容进行了如下细分：（一）综合，（二）章程，（三）股东与股东大会，（四）董事、监事和高级管理人员，（五）企业内部控制。
《上市公司治理准则》阐明了我国上市公司治理的基本原则、投资者权利保护的实现方式，以及上市公司董事、监事、经理等高级管理人员所应当遵循的基本的行为准则和职业道德等内容。2018年9月，为进一步适应资本市场发展，规范上市公司运作，证监会在保留原《准则》主要规范要求的基础上增加了一系列新规定，如要求在公司治理中贯彻发展理念，加强对控股股东、实际控制人及其关联方的约束，确立环境、社会责任和公司治理(ESG)信息披露的基本框架等。本准则适用于中国境内的上市公司。上市公司改善公司治理，应当贯彻本准则所阐述的精神。上市公司制定或者修改公司章程及治理细则，应当体现本准则所列明的内容。本准则是评判上市公司是否具有良好的公司治理结构的主要衡量标准，对公司治理存在重大问题的上市公司，证券监管机构将责令其按照本准则的要求进行整改。
三、上市发行
本部分按照上市发行的种类以及关键环节，对收录内容进行了如下细分：（一）综合，（二）首次公开发行，（三）再融资，（四）债券，（五）B股，（六）上市保荐，（七）发行与承销，（八）退市。为规范上市公司证券发行行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，我国制定了专门的法律规范对上市公司首次公开发行、再融资、债券发行、B股发行等进行规范，本部分收录了上市公司上市发行相关的综合性规定以及针对上市公司的专门规定。此外，还收录了证监会对上市保荐、发行与承销的专门规定，以及关于退市的若干意见。
四、股权变动
本部分按照股权变动的不同原因及变动涉及内容的特殊性，对收录内容进行了如下细分：（一）增持与减持，（二）国有股转让，（三）并购重组，（四）股权分置改革。并购是企业扩展发展的重要手段，尤其是上市公司并购；重组，主要涉及公司重大资产的再次取舍与安置，需要注意财税方面的处理。随着资本市场的不断洗牌，在各个行业逐渐产生了某些大型公司或者集团公司，这些公司也成为资本市场的主角，它们的股权变动使得资本市场风起云涌，政府对这一领域的监管也会越来越严格。
五、信息披露
本部分分为信息披露管理和信息披露规则两部分。《上市公司信息披露管理办法》是对上市公司及其他信息披露义务人的所有信息披露行为的总括性的规范，涵盖公司发行、上市后持续信息披露的各项要求。此外，此部分全面收录了证监会发布的上市公司信息披露内容与格式准则，以及解释性公告和规范问答，为信息披露提供了具体规则的参考。
六、境外上市公司
境外上市是指国内股份有限公司向境外投资者发行股票，并在境外证券交易所公开上市。境外上市的优势有适用法律更易被各方接受、 审批程序更为简单、 可流通股票的范围广、股权运作方便以及税务豁免等。为更好地适应境内企业特别是中小企业的融资需求，服务实体经济发展，中国证监会将进一步放宽境内企业境外发行股票和上市的条件，简化审核程序，提高监管效率。依照《公司法》设立的股份有限公司在符合境外上市地上市条件的基础上，可自主向中国证监会提出境外发行股票和上市申请。
七、上市公司监管
我国对上市公司的监管主要是通过对上市公司的信息披露，兼并重组，事、监事、高级管理人员、主要股东履行证券法规规定的义务等事项进行监管。具体监管内容在本书前面几部分也有涉及，本部分主要收录了对上市公司及其高管违法违规行为进行处置的规定，以及证监会对上市公司具体事项的有针对性的监管指引。
八、法律责任
本部分主要收录了上市公司相关民事、行政、刑事责任承担的有关规定，以及仲裁、诉讼等程序方面的规定。
最新上市公司法律政策全书【第6版】 作者简介
中国法制出版社，司法部主管主办的中央级法律图书专业出版机构，是法律、行政法规的权威出版机构。
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