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债券违约问题实务解析与操作指引 版权信息
- ISBN：9787521610215
- 条形码：9787521610215 ; 978-7-5216-1021-5
- 装帧：80g胶版纸
- 册数：暂无
- 重量：暂无
- 所属分类：>>
债券违约问题实务解析与操作指引 本书特色
全面涵盖债券违约纠纷处置过程 详细阐述债券违约问题关键内容 重点剖析债券违约诉讼纠纷案例
债券违约问题实务解析与操作指引 内容简介
本书以拟设的一起公司债违约诉讼纠纷作为分析、讨论的案例模型，辅之以债券交易纠纷司法判例作为补充，共设六章全景重现债券投资者在通过司法程序实现自身权利救济过程中的所思所考以及采取的诉讼应对策略。全书六章，分别为：违约之路、与谁之战、管辖之争、法律之辩、执行之难以及中介之责，基本涵括了债券违约处置的全生命周期流程，共同构成债券投资者主张权利将要面临的方方面面，希冀为已遇“麻烦”或者未雨绸缪的债券投资者提供些许帮助。
债券违约问题实务解析与操作指引 目录
**章违约之路
**节模拟案件情景再现
一、债券发行
二、债券交易
三、债券回售
四、债券展期
五、债券违约
六、违约诉讼
七、法庭辩论
八、强制执行
九、监管处罚
十、刑事犯罪
第二节公司债券交易纠纷现状
一、公司债券交易纠纷
二、公司债券交易纠纷数据统计
三、数据统计分析
第三节公司债券发行与交易流程
一、债券发行
二、债券承销
三、债券认购
四、登记托管
五、债券上市和挂牌转让
六、债券回售
七、兑付/违约
第二章与谁之战
**节诉与不诉，其实不是一个选择题
一、诉不诉
二、怎么诉
三、破产程序流程
四、银行业金融债委会
第二节自己诉还是委托诉，想好了吗
一、受托管理人提起诉讼
二、债券持有人提起诉讼
三、优劣对比——从债券持有人角度
第三节谁是被告，选对了吗
一、债券交易纠纷下的被告
二、债券发行虚假陈述责任纠纷下的被告
三、诉讼策略
第三章管辖之争
**节约定管辖冲突下争议方式的选择
一、募集说明书对债券投资者具有约束力
二、募集说明书与认购协议约定不一致时，债券交易纠纷的争议解决
三、募集说明书与担保协议约定不一致时，担保纠纷的争议解决
第二节哪地的法院
一、向被告住所地法院提起诉讼
二、向接受货币一方所在地即债券持有人所在地法院起诉
三、司法实践效果的反思
第三节哪级的法院
一、问题的提出
二、以案说法
三、债券交易纠纷下的普通共同诉讼与级别管辖
四、债券交易纠纷下的诉讼主体合并与级别管辖
五、债券交易纠纷下的诉讼客体的合并与级别管辖
第四节管辖权异议
一、管辖权异议成立的法律后果
二、管辖权异议与主管异议
三、管辖权异议之“害”
第四章法律之辩
**节欠债还钱，并非天经地义
一、本金主张
二、利息主张
三、违约金主张
四、律师费主张
五、财产保全担保费主张
第二节虽有担保，或有不保
一、人保、物保并存下的法律适用
二、抵/质押物处置规则区别
三、以物抵债法律效力
四、抵/质权是否随同债券转让转移
五、债券代理人登记为抵/质押权人的法律效力
六、股权转让方式提供担保
七、代为履行
八、债务加入
九、差额支付承诺
十、安慰函
第三节证明责任，胜诉关键
一、债券持有人证明责任
二、债券发行人的证明责任
三、中介机构证明责任
第四节诉讼时效，事关重大
一、新旧法律交替，诉讼时效衔接
二、诉讼时效中断事由
三、诉讼时效与抵押期间
四、诉讼时效与保证期间
第五章执行之难
**节财产保全，有所不知
一、财产保全法院
二、财产保全担保
三、财产保全的财产线索查询
四、财产保全顺序
第二节财执协调，不可轻心
一、首封法院、优先债权法院、轮候法院间关于查封财产处置权的协调
二、首封法院、优先债权法院、轮候法院在财产分配清偿顺序中的协调
第三节失信与限高，别傻傻分不清
一、失信被执行人的来龙去脉
二、限制高消费的前因后果
三、二者之间的联系和区别
第四节执行之难，难在何处
一、执行难的主要表现形式
二、逃避执行易
三、防范及应对措施
第六章中介之责
**节承销商责任
一、虚假陈述的民事责任
二、缘何少见
三、完善建议
四、小结
第二节受托管理人之责
一、承担责任的情形
二、责任承担性质
三、缘何少见
四、小结
第三节证券服务机构之责
一、向会计师事务所主张虚假陈述责任的有前置条件问题
二、会计师事务所因虚假陈述行为承担的是连带责任还是补充责任问题
三、行政处罚决定的“有关机关”范围
第四节刑事责任缺失
一、刑事责任追究的必要性
二、相关刑事罪名解析
三、刑事责任追究的趋势
后记
展开全部
债券违约问题实务解析与操作指引 节选
在债券的江湖里，有幸福的故事，也有不幸的事故。发生在别人身上就是故事，而发生在自己身上就变成了事故。幸福的故事里，大多有着美好的结局。发债的，因为安全兑付继续保持着良好市场信誉，正在紧锣密鼓地筹备下一次的发行；买债的，经过漫长的担惊受怕终于如释重负，又一次成功的投资案例证明了选债眼光慧眼独具；做债的，心底始终放不下的监管检查随着债券安全兑付也缓缓落地，打了鸡血一样继续在新的项目上奋斗着。不幸的事故里，各自有自己的不幸。发行人因未能完成兑付导致债务缠身，不少发行人甚至窘迫到资不抵债被债权人申请破产；投资经理因为债券投资失败也被调离岗位，职位已从投资经理变成了催收专员，并且被口头告知债券回收前不允许离职；债券项目承做人员则因为在承销过程中未能勤勉尽责受到监管处罚甚至丢了饭碗。 **节模拟案件情景再现 非经科学考证，市场普遍将2014年公募债券“11超日债”出现实质性违约看作是我国债券市场违约的始点，债券市场自此开启了违约之路。之后，五洋建设等民营企业债券、湘鄂情等上市公司债券、中钢等国企债券以及飞马可交债相继违约，债券市场违约于2018年集中爆发。信德过股份有限公司债券违约就是在这样的大背景下发生的。 一、债券发行 2015年7月18日，A股上市公司信德过股份有限公司（简称“信德过公司”）在上海证券交易所非公开发行公司债5亿元，债券名称为“15稳定对”，债券代码为“181818”，债券票面年利率7%，债券发行期限4年，附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。信德过公司的法定代表人曹有钱夫妇以及其控股股东耀相信有限责任公司（简称“耀相信公司”）出具《担保函》为该期债券提供了连带责任担保。《担保函》载明，担保人为本次发行债券的全部本金和利息提供担保；担保期限自债券全部到期之日起2年；担保形式为连带责任保证。 为本次债券发行提供中介服务的机构及其职责分工是，守得住证券公司作为承销商并担任债券受托管理人，客相信会计师事务所担任审计机构，相信沃律师事务所担任法律顾问，真诚信评级有限公司为该债券提供债项评级。 因发行人是上市公司，主体信用较好，又有担保人提供担保，获得了较高的债项评级，投资者认购较为积极。一级市场认购上，包括守得住证券公司资管产品在内的5位投资者参与了本次认购，其中守得住证券公司管理的两只资管产品参与了认购，分别由能赢1号认购了1000万元，能赢2号认购了5000万元。剩余部分分别由值得托信托公司、快来存银行、全民投公募基金和专你享私募基金等市场参与主体进行了认购。 二、债券交易 在上海证券交易所挂牌转让期间，守得住证券公司自有资金于2016年9月18日在二级市场通过大宗交易以协议方式从值得托信托公司和快来存银行合计受让了8000万元。 ……
债券违约问题实务解析与操作指引 作者简介
范圣兵 范圣兵，现任国元证券股份有限公司副总裁、总法律顾问，合肥仲裁委员会仲裁员。范圣兵先生先后在国有企业、监管机构、政府部门和证券公司等多个行业工作，具有律师资格、企业人力资源管理师（一级）资格和经济师职称。善于从证券行业监管、行业发展等多视角，从法律、合规及风控等多方位思考证券行业发展面临的机遇和挑战。 纪富强 西南政法大学硕士，现就职于国元证券股份有限公司，具有公司律师资格。纪富强先生长期从事客户资产管理业务合规管理和法律诉讼工作，对行业监管规则有着较深理解，代理多起债券违约纠纷案件，具有丰富的风险处置经验。
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