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证券业务红线:证券监管违规处罚案例解析(全方位解读证券业务高压线.直击证券公司及从业人员违规痛点.深入剖析代表性违规案例

作者：朋兴明著

出版社：法律出版社出版时间：2020-04-01

开本：其他页数： 282

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版权信息
本书特色
内容简介
目录
作者简介

证券业务红线:证券监管违规处罚案例解析(全方位解读证券业务高压线.直击证券公司及从业人员违规痛点.深入剖析代表性违规案例版权信息

ISBN：9787519743611
条形码：9787519743611 ; 978-7-5197-4361-1
装帧：平装-胶订
册数：暂无
重量：暂无
所属分类：
法律
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证券业务红线:证券监管违规处罚案例解析(全方位解读证券业务高压线.直击证券公司及从业人员违规痛点.深入剖析代表性违规案例本书特色

监管政策梳理：从监管体制入手，条理分析证券业务监管处罚依据，系统性详解监管处罚措施，全流程展示监管处罚程序，深刻剖析监管处罚负面影响，帮助读者防患于未然。处罚情况分析：梳理740个行业监管案例，按照证券业务类别归纳整理，从违规行为表现、违规处理结果、处罚依据等多角度进行量化分析，使读者能迅速掌握证券公司及从业人员的“监管红线”，具有较强的适用性。典型案例详解：精心挑选了58个典型案例，提炼整合、深度分析，提升读者阅读效率和阅读体验。案例来源涵盖证监会（局）、交易所、证券行业协会等不同监管部门，案例内容包括证券公司自营投资业务、资产管理业务、投资银行业务等核心业务，在实践中具有较强的普遍性和代表性。

证券业务红线:证券监管违规处罚案例解析(全方位解读证券业务高压线.直击证券公司及从业人员违规痛点.深入剖析代表性违规案例内容简介

●监管政策梳理：从监管体制入手，条理分析证券业务监管处罚依据，系统性详解监管处罚措施，全流程展示监管处罚程序，深刻剖析监管处罚负面影响，帮助读者防患于未然。●处罚情况分析：梳理740个行业监管案例，按照证券业务类别归纳整理，从违规行为表现、违规处理结果、处罚依据等多角度进行量化分析，使读者能迅速掌握证券公司及从业人员的“监管红线”，具有较强的适用性。●典型案例详解：精心挑选了58个典型案例，提炼整合、深度分析，提升读者阅读效率和阅读体验。案例来源涵盖证监会（局）、交易所、证券行业协会等不同监管部门，案例内容包括证券公司自营投资业务、资产管理业务、投资银行业务等核心业务，在实践中具有较强的普遍性和代表性。

证券业务红线:证券监管违规处罚案例解析(全方位解读证券业务高压线.直击证券公司及从业人员违规痛点.深入剖析代表性违规案例目录

**篇证券业监管政策
**章证券业监管体制介绍
第二章证券业主要监管处罚依据
第三章证券业监管处罚措施
第四章证券业监管处罚程序
第五章证券业监管处罚的负面影响
第二篇证券业监管处罚整体情况
第三篇证券业监管处罚案例解读
**章投资银行业务
**节承销保荐与财务顾问业务
第二节公司债券承销与受托管理业务
第三节非上市公众公司挂牌推荐业务
第四节资产证券化业务
第二章证券从业人员违规买卖股票
第三章证券从业人员代客操作（理财）
第四章代销金融产品业务
第五章研究与咨询业务
**节发布研究报告业务
第二节证券投资顾问业务
第六章资产管理类业务
第七章信用类业务
第八章证券经纪业务
第九章证券自营业务
第十章股转做市业务
第十一章子公司管理
第十二章信息技术管理
第十三章操纵市场
第十四章内幕交易
第十五章反洗钱管理
第十六章其他
后记

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证券业务红线:证券监管违规处罚案例解析(全方位解读证券业务高压线.直击证券公司及从业人员违规痛点.深入剖析代表性违规案例作者简介

　　朋兴明，硕士，高级经济师，拥有中国注册会计师、律师、国际注册内部审计师等资格，长年从事证券公司内部审计相关工作，专注于证券公司风险控制、合规管理及稽核审计等业务的研究，曾著有《证券公司业务风险与防范》（法律出版社2013年版）。

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