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法的理论

投服中心系列丛书投服研究(第1辑)(2018年)

作者：郭文英，徐明主编

出版社：法律出版社出版时间：2017-03-01

开本：其他页数： 356

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版权信息
内容简介
目录

投服中心系列丛书投服研究(第1辑)(2018年) 版权信息

ISBN：9787519726386
条形码：9787519726386 ; 978-7-5197-2638-6
装帧：一般胶版纸
册数：暂无
重量：暂无
所属分类：
法律
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法的理论

投服中心系列丛书投服研究(第1辑)(2018年) 内容简介

发挥证券市场的资源配置作用，必须保障证券市场的有效运行。证券市场的有效运行，需要做好投资者保护工作，将投资者保护落到实处。《投服研究（辑 2018年）》是对证券市场投资者保护条例立法的研究，从证券市场有效运行的角度，以有效保护投资者权益为出发点，借鉴域外经验和成果，评估我国投资者保护的现有立法及架构，协调投资者保护实体规范与程序规则之间的关系，平衡法律理论与实践效果之间的关系。核心结论是，考虑到我国现有法律体系和实践需求，根据我国及域外投资者权益保护的经验，我国应当采用相对简便的立法模式，即由国务院专门制定证券市场投资者保护条例。这种做法有助于缓和《公司法》《证券法》《民事诉讼法》《仲裁法》与有关调解法律之间相互割裂的局面，形成我国保护投资者权益的新型模式。

投服中心系列丛书投服研究(第1辑)(2018年) 目录

目录
证券市场投资者保护条例立法研究
**章投资者保护的立法价值
**节投资者在证券市场中的地位
一、投资者与发行人的关系
二、投资者与证券经营机构的关系
三、投资者与管理人的关系
四、投资者与服务机构的关系
五、投资者与监管者的关系
六、小结
第二节投资者特别保护的理论基础
一、投资者保护的理论架构
二、委托代理理论及其变迁
三、契约调整手段
四、法律调整手段
五、行政主导调控机制
第三节投资者保护的实践意义
一、保护投资者利益
二、稳定证券市场秩序
三、管理与防范市场风险
第四节投资者保护立法的性质
一、投资者保护的制度供给
二、投资者保护的立法模式
三、法律与行政法规之间的选择
第二章我国投资者保护的现状和问题
**节我国投资者保护的现状
一、我国投资者保护制度的发展历程
二、投资者权益的综合保护
三、现有保护机制的问题
第二节重实体保护、轻程序保护
一、现有规定的梳理
二、程序性保护规范缺位
三、民事赔偿程序不健全
第三节重一般规范、轻特别规范
一、概述
二、投资者分类管理和保护
三、上市公司退市中的投资者保护
四、股权众筹中的投资者保护
第四节重行为规范、轻裁处规范
一、内幕交易民事责任及法条修订
二、操纵市场民事责任及法条修订
三、欺诈客户民事责任及法条修订
四、虚假陈述民事责任及法条修订
五、擅自发行证券的民事责任及法条修订
第五节重行政监管、轻市场自律和社会约束
一、行政监管及其优劣
二、市场自律
三、社会约束
第三章投资者保护的境外经验
**节境外经验概况
第二节英国和美国经验
一、英国经验
二、美国经验
第三节法国和德国经验
一、法国经验
二、德国经验
第四节日本经验
一、立法背景
二、主体和客体
三、金融商品交易业者的行为规范
四、金融领域诉外制度
五、投资人保护基金
第五节韩国经验
一、立法背景
二、主体和客体
三、金融商品交易业者的行为规范
四、金融领域诉外制度
第六节中国台湾地区
一、制度背景
二、主体和客体
三、金融消费者的保护
四、金融消费争议处理
五、台湾地区“投保法”的调处机制
六、保护基金
七、团体诉讼
第四章证券投资者
**节概念界定与比较
一、投资者的基本概念
二、投资者与客户
三、投资者与股东
四、投资者与交易者
五、投资者与存托凭证持有人
六、投资者与消费者
第二节证券投资者的分类
一、机构投资者与个人投资者
二、专业投资者与普通投资者
三、境内投资者与境外投资者
四、中小投资者
第三节投资者适当性
一、投资者适当性的含义
二、投资者适当性的内容
三、投资者适当性规则现状与建构
第五章投资者的权利
**节投资者权利的概述
一、投资者权利的法域性：组织法与交易法
二、投资者权利的结构性：多样性和复杂性
三、投资者权利的属性：个人权利与市场秩序
第二节投资者权利——实体性权利
一、知情权
二、信息安全权
三、其他权利
第三节证券经营者的义务
一、经营者义务的概述
二、信息披露义务
三、说明义务
四、禁止不当劝诱义务
五、保障信息安全的义务
六、保证财产安全的义务
七、教育义务
八、*佳执行义务
九、一般性反欺诈条款的设置
第四节救济权——程序性权利
一、法理基础
二、救济权的具体建构
三、诉讼救济结果
四、证券经营机构的免责事由
第六章投资者保护的义务体系
**节投资者权益保护概述
一、投资者保护的三种范式
二、金融法与证券法保护范式之选取
第二节公力保护与私力保护
一、公力保护之利弊分析
二、私人保护之利弊分析
三、公力与私力相结合之保护模式
第三节国家保护政策
第四节上市公司的保护义务
一、概述
二、对《证券法（修订草案）》的分析
三、对投资者资产收益权的保护义务
第五节经营者的保护义务
一、概述
二、经营者的保护义务
三、经营者保护义务的社会化
第七章投资顾问业务中的投资者保护
**节我国投资顾问业务概述
一、我国投资顾问业务类型
二、投资顾问业务中存在的问题
第二节投资顾问业务的域外立法
一、欧美立法采用“广义投资顾问说”
二、日、韩立法采用“狭义投资顾问说”
三、不同立法逻辑对我国的启示
第三节投资顾问机构的行为规范
一、投资者适当性原则
二、受托人义务（又称“受信义务”“诚信义务”）
第四节投顾产品的投资劝诱规范框架
一、投资劝诱的域外立法
二、我国投资劝诱的法律定位
三、投资劝诱中的投资者保护框架
第五节投资者的利益冲突防范机制
一、直接利益冲突的防范：禁止自我交易和双方代理
二、间接利益冲突的防范：投资顾问关联方的行为准则
第八章证券投资者保护组织
**节概述及评价
一、我国投资者保护组织的概述
二、我国投资者保护组织的评述
第二节投资者保护组织的理论基础
一、股东积极主义
二、团体法
三、证券市场与投资者
第三节投资者保护机构的法律地位
一、现有学术主张的评析
二、境外投资者保护组织
三、我国的选择与创新
四、中证投服中心与保护基金公司并存模式的评价
五、投资者保护组织的性质
第四节中证投服中心
一、中证投服中心及其职能
二、中证投服中心资金来源及其改进
三、中证投服中心职责范围及其改进
四、中证投服中心持股行权及其改进
五、中证投服中心调解规则的改进
第九章投资者补偿基金
**节我国投资者补偿基金制度的形成
一、“全额兑付”阶段（24年9月底以前）
二、适当收购与限额收购阶段（24年1月以后）
三、投资者保护制度的法制化阶段
四、小结
第二节保护基金与赔偿基金
一、保护基金与赔偿基金的差异
二、赔偿基金
第三节保护基金及保护基金公司的性质
一、“非营利国有独资公司”的特殊模式
二、保护基金公司的公益性
三、保护基金的法律属性
第四节基金的筹集、使用
一、基金的筹集
二、基金的使用
第十章证券纠纷解决机制
**节证券纠纷解决机制的现状及评述
一、法律现状
二、难点问题与争议
三、境外法制的经验
四、我国的借鉴：申诉专员与多元化机制
第二节民事诉讼
一、证券诉讼的特点
二、我国现行法律规定
三、境外多样化的投资者权益救济模式
四、我国证券欺诈纠纷群体诉讼制度的具体设置
第三节公益诉讼
一、证券公益诉讼的必要性与可行性
二、证券公益诉讼与现行法律的衔接问题
三、我国台湾地区证券团体诉讼经验
四、我国证券公益诉讼制度的构建
第四节民事调解与仲裁
一、民事调解
二、民事仲裁
第十一章附录

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