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证券公司内控管理理论与实务 版权信息
- ISBN：9787512137004
- 条形码：9787512137004 ; 978-7-5121-3700-4
- 装帧：一般胶版纸
- 册数：暂无
- 重量：暂无
- 所属分类：>
证券公司内控管理理论与实务 内容简介
《证券公司内控管理理论与实务》从基本概念、经营伦理、内控文化、治理结构、技术工具几个方面对证券公司内控管理理论进行了系统梳理，厘清了容易混淆的概念，重新构建了证券公司内控管理的理论框架，在此基础上，对证券公司主要业务的内控管理实践进行了提炼和总结。 《证券公司内控管理理论与实务》理论联系实际，收集了大量案例，内容深入浅出，语言流畅易懂，适用于高等院校财经专业学生和教师、证券行业风控人员和各级管理层、证券监管人员，以及对证券行业感兴趣的其他人士。
证券公司内控管理理论与实务 目录
**章 导言
**节 证券公司及其主要业务
第二节 关于内控管理的几个关键概念的厘清
第三节 加强证券公司内控管理的现实意义
第二章 我国证券公司内控管理现状及存在问题
**节 有关证券公司内控管理的权威指导文件
第二节 我国证券公司的内控管理现状
第三节 我国证券公司内控管理存在的问题
第三章 证券公司经营的伦理基础
**节 被证券业忽略的基石：金融伦理
第二节 金融伦理对证券公司的现实意义
第三节 证券公司经营应遵循的基本金融伦理
第四章 内控管理文化
第五章 治理结构和组织架构
**节 治理结构对内控管理有效性的影响
第二节 证券公司内控管理组织架构
第六章 内控管理的技术和工具
**节 市场风险管理的主要管控手段
第二节 信用风险管理的主要技术手段
第三节 操作风险管理的主要技术手段
第四节 流动性风险管理的主要技术手段
第五节 资本分配和业绩评估
第六节 内控管理指标体系
第七章 证券公司主要业务的内控管理
**节 证券交易服务类业务的内控管理
第二节 投资银行业务的内控管理
第三节 投资业务的内控管理
第四节 资产管理业务的内控管理
第五节 融资业务的内控管理
第八章 结语
参考文献
后记
**节 证券公司及其主要业务
第二节 关于内控管理的几个关键概念的厘清
第三节 加强证券公司内控管理的现实意义
第二章 我国证券公司内控管理现状及存在问题
**节 有关证券公司内控管理的权威指导文件
第二节 我国证券公司的内控管理现状
第三节 我国证券公司内控管理存在的问题
第三章 证券公司经营的伦理基础
**节 被证券业忽略的基石：金融伦理
第二节 金融伦理对证券公司的现实意义
第三节 证券公司经营应遵循的基本金融伦理
第四章 内控管理文化
第五章 治理结构和组织架构
**节 治理结构对内控管理有效性的影响
第二节 证券公司内控管理组织架构
第六章 内控管理的技术和工具
**节 市场风险管理的主要管控手段
第二节 信用风险管理的主要技术手段
第三节 操作风险管理的主要技术手段
第四节 流动性风险管理的主要技术手段
第五节 资本分配和业绩评估
第六节 内控管理指标体系
第七章 证券公司主要业务的内控管理
**节 证券交易服务类业务的内控管理
第二节 投资银行业务的内控管理
第三节 投资业务的内控管理
第四节 资产管理业务的内控管理
第五节 融资业务的内控管理
第八章 结语
参考文献
后记
展开全部
证券公司内控管理理论与实务 作者简介
张蓓，毕业于中央财经大学会计学院，于2008年7月取得管理学博士学位，先后在国家核心期刊发表论文10余篇，具有注册会计师和证券从业人员资格。张蓓2001年加入国内一流证券公司、上海和香港两地上市公司——中国银河证券，先后在审计部、法律合规部以及上市办担任经理、总监、执行总经理职务，从事内控设计、风险管理、法律合规及公司上市运作等工作。张蓓在金融、证券领域积累了10余年实务经验，2014年9月调入北京经济管理职业学院，有志于将实务与理论相结合，教书育人，推动校企合作，为金融证券行业输送专业强、素质高的优秀技能人才。
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