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上市公司股份合规交易与管理手册 版权信息
- ISBN：9787509580684
- 条形码：9787509580684 ; 978-7-5095-8068-4
- 装帧：一般胶版纸
- 册数：暂无
- 重量：暂无
- 所属分类：>>
上市公司股份合规交易与管理手册 本书特色
上市公司建立合规制度是出于企业现实利益的需要。众多案例显示，上市公司的发展必须是在诚信、合规基础上的发展。从长远看，诚信、合规的方式是*节约的发展方式，通过与内控制度的紧密结合，合规制度不仅可以使企业对外减少因违规造成的行政处罚或民事赔偿方面的损失，还可以使企业对内减少因利益冲突或恶意偷盗而造成的损失。此外，合规制度还可以为企业和员工提供保护，赢得合作伙伴、客户与投资者的尊重与信任，为上市公司的发展提供强大的驱动力。本书在借鉴国外强化合规经营经验的基础上，建立了适合中国国情的合规制度，加强合规风险的预警控制机制，全面推进合规管理。相信随着上市公司合规理念及相关制度的建立完善，我们上市公司的发展坏境将会得到更大改善。
上市公司股份合规交易与管理手册 内容简介
目前，资本市场有关证券交易与管理等方面的制度架构已基本建成，但散见于各类法律法规、部门规章、业务规则等不同层级的规范性文件当中，使得市场参与者在实务操作中往往顾此失彼而无意触限。中国上市公司协会主编的《上市公司股份合规交易与管理手册》一书正是从这一角度出发，对散落于各规则体系中的交易规范进行梳理、归纳，并用鲜活的案例辅以说明，力图用简明高效的文字帮助上市公司及投资者以快速、全面的掌握合规交易的监管规范。本书由三大部分十一个章节组成，内容反映了在监管全面趋严、投资者日渐理性的新形势下，市场参与者在上市公司增持与减持、收购与回购等权益变动过程中应遵守的细节规定，以及在证券交易中避免出现内幕交易、短线交易、窗口期敏感期交易等违规行为。本书通过对上市公司及其管理者在实际经营与资本运作中可能涉及的要点问题进行具体说明和案例警示，期望能够给市场主体以一定的指导作用，促进资本市场的动态平衡发展、保障证券交易的合规性。本书于中国上市公司协会2018年年会期间赠阅参会代表。
上市公司股份合规交易与管理手册 目录
**部分 权益变动及信息披露要求
1.权益变动概览
1.1 概述
1.2 权益变动对资本市场的影响
1.3 权益变动制度的发展历程
1.4 小缘
2.增持
2.1 增持概述
2.2 增持要点分析
2.3 增持信息披露及合规要求
2.4 一致行动人
2.5 违规增持的监管
3.收购
3.1 收购概述
3.2 收购要点分析
3.3 反收购措施
3.4 违规收购的监管
4.减持
4.1 减持概述
4.2 减持要点分析
4.3 减持信息披露要求
4.4 违规减持的监管
5.股份回购
5.1 股份回购概述
5.2 股份回购要点分析
5.3 股份回购操作指南
5.4 违规股份回购的监管
第二部分 禁止性交易
6.内幕交易
6.1 内幕交易概述
6.2 内幕交易要点分析
6.3 内幕信息合规管理
6.4 幕交易法律责任
7.短线交易
7.1 短线交易概述
7.2 短线交易要点分析
7.3 短线交易合规管理
7.4 违规短线交易的监管
8.敏感期交易
8.1 敏感期交易概述
8.2 敏感期交易要点分析
8.3 敏感期交易合规管理
8.4 违规敏感期交易的监管
第三部分 股权相关业务
9.股份限售与解除限售
9.1 股份限售概述
9.2 解除限售与税收
9.3 解除限售操作指南
9.4 违规解除限售的监管
10.协议转让与其他非交易过户
10.1 协议转让与其他非交易过户概述
10.2 协议转让要点分析
10.3 非交易过户操作指南
10.4 违规非交易过户的监管
11.股权质押、冻结、拍卖或设定信托
11.1 股权质押、冻结、拍卖或设定信托概述
11.2 股权质押、冻结、拍卖或设定信托要点分析
11.3 股权质押、设定信托操作指南
11.4 违规股权质押、冻结、拍卖或设定信托的监管
特别鸣谢
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上市公司股份合规交易与管理手册 作者简介
中国上市公司协会以 “服务、自律、规范、提高”为基本职责，致力于促进提高上市公司质量，促进完善上市公司治理，推动建立良好的公司文化，竭诚打造上市公司高端服务平台，进而促进提高整个资本市场的质量。中国上市公司协会以会员为主体，构建会员代表大会、理事会、监事会协调运转的治理结构，致力于建设新型社会中间组织，积极表达会员发展诉求，维护会员整体利益，提供高端专业服务，传导自律规范需求，进而促进资本市场体系的成熟和完善。
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