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保险业“两个加强、两个遏制”专项检查案例选编 版权信息
- ISBN：9787509583012
- 条形码：9787509583012 ; 978-7-5095-8301-2
- 装帧：一般胶版纸
- 册数：暂无
- 重量：暂无
- 所属分类：>
保险业“两个加强、两个遏制”专项检查案例选编 本书特色
本书共收集整理了43个案例，主要分为三大类。一是检查组织协调类案例。现阶段，保监会与保监局上下联动、各业务条线跨领域协作的“大兵团”式检查日益频繁，作为检查组织者，如何组织参加各方发挥特长、形成合力具有重要现实意义，监管部门对此也是边探索边开展。检查组织协调类案例的编写内容涵盖检查前期准备、检查过程、后期处理的检查全流程，旨在说明如何专业、高效、有序地统筹协调检查工作，有计划、有步骤、有创新地推进现场检查工作顺利实施。二是检查方法手段类案例。资料调阅、约谈人员等传统检查方法和手段已不能满足现场检查查深查透、追本溯源的工作要求，检查人员需视情况灵活采取内查外调、资金追踪等多种手段达成检查目标。检查方法手段类的案例主要介绍现场检查的创新做法及面对难题的应对措施，包括查询账户、系统复核、穿行测试以及信息技术检查手段的应用等，为现场检查人员全方位、立体式查处问题提供思路和方法。三是分业务条线的典型案例。此类案例涉及财产险业务、人身险业务、财务管理、中介机构、资金运用等领域的常见以及新型违法违规问题和风险隐患，全面描述了检查对象确定、数据分析、疑点发现、检查步骤、主要证据、问题定性、处罚追责等检查全流程。对一线检查人员尤其是经验有限的监管新人更加具有直接的参考价值和指导意义。
保险业“两个加强、两个遏制”专项检查案例选编 内容简介
本书共收集整理了43个案例，主要分为三大类。一是检查组织协调类案例。现阶段，保监会与保监局上下联动、各业务条线跨领域协作的“大兵团”式检查日益频繁，作为检查组织者，如何组织参加各方发挥特长、形成合力具有重要现实意义，监管部门对此也是边探索边开展。检查组织协调类案例的编写内容涵盖检查前期准备、检查过程、后期处理的检查全流程，旨在说明如何专业、高效、有序地统筹协调检查工作，有计划、有步骤、有创新地推进现场检查工作顺利实施。二是检查方法手段类案例。资料调阅、约谈人员等传统检查方法和手段已不能满足现场检查查深查透、追本溯源的工作要求，检查人员需视情况灵活采取内查外调、资金追踪等多种手段达成检查目标。检查方法手段类的案例主要介绍现场检查的创新做法及面对难题的应对措施，包括查询账户、系统复核、穿行测试以及信息技术检查手段的应用等，为现场检查人员全方位、立体式查处问题提供思路和方法。三是分业务条线的典型案例。此类案例涉及财产险业务、人身险业务、财务管理、中介机构、资金运用等领域的常见以及新型违法违规问题和风险隐患，全面描述了检查对象确定、数据分析、疑点发现、检查步骤、主要证据、问题定性、处罚追责等检查全流程。对一线检查人员尤其是经验有限的监管新人更加具有直接的参考价值和指导意义。
保险业“两个加强、两个遏制”专项检查案例选编 目录
**部分 检查组织协调
案例1-1：保险机构“两个加强、两个遏制”专项检查的组织协调
案例1-2：某保监局坚持问题导向，创新工作方法，稳步推进专项检查工作
案例1-3：某保监局强化协调，优化方法，提高检查效果
案例1-4：某保监局科学督导，反向倒逼，强化落实保险机构深查真改的主体责任
案例1-5：某人身险省分公司检查组织协调
第二部分 检查方法及手段
案例2-1：运用信息化稽核手段提升检查效率
案例2-2：运用要素求证法查实信用保险违规问题
案例2-3：运用碎片管理法查实产险公司违规问题
案例2-4：运用轨迹追踪和交叉验证手段查实寿险公司虚列营业费用问题
案例2-5：运用内查外调手段查实保险代理机构虚开发票问题
案例2-6：运用稽核数据分析+监管经验查实虚假中介问题
案例2-7：综合运用查调问核手段查实虚列费用问题
第三部分 财务数据真实性
案例3-1：A人身保险公司虚列业务管理费套取资金检查案例
案例3-2：A产险公司虚列会议费案
案例3-3：D产险公司虚假财务报销案
案例3-4：F产险公司虚列费用案
案例3-5：B产险公司虚列个代渠道费用案
案例3-6：G保险经纪公司虚列费用案
案例3-7：X保险经纪公司虚列费用案
案例3-8：H保险经纪公司虚列费用案
案例3-9：Z产险公司虚挂绩效案
第四部分 财产险业务
案例4-1：R产险公司水稻保险平均赔付案
案例4-2：R产险公司编制防疫责任险虚假理赔资料案
案例4-3：Z产险公司车险虚假理赔案
案例4-4：A公司违法设立总公司营业部检查案例
第五部分 人身险业务
案例5-1：G人身险公司业务系统存在安全漏洞案
案例5-2：M人身险公司拼凑团险业务案
案例5-3：J人身险公司重复计提佣金及伪造印章案
案例5-4：L人身险公司委托不具有合法资格的机构销售保险产品案
案例5-5：K人身险公司退保金直接冲减保费案
案例5-6：Z人身险公司团险承保理赔不规范案
案例5-7：H公司互联网保险业务违规案
第六部分 中介业务
案例6-1：D产险公司虚挂摩托车交强险中介业务案
案例6-2：W产险公司虚挂医疗责任险、承运人责任险等中介业务案
案例6-3：H产险公司虚挂车险中介业务案
案例6-4：X产险公司虚挂车险中介业务案
案例6-5：H保险代理公司伪造职业责任险保单案
案例6-6：B中介机构虚挂保险业务套取资金案
案例6-7：T保险代理公司虚开佣金发票案
第七部分 资金运用
案例7-1：X资产管理公司违规投资单一信托计划案
案例7-2：Z人身险公司违规投资案
案例7-3：A产险公司违规持有投资性房地产虚增偿付能力案
案例7-4：H公司万能险和投连险业务违规案
后记
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保险业“两个加强、两个遏制”专项检查案例选编 作者简介
保监会稽查局是中国保险监督管理委员会的内设部门，主要职责是负责拟订各类保险机构违法违规案件调查的规则；组织、协调保险业综合性检查和保险业重大案件调查；负责处理保险业非法集资等专项工作；配合中国人民银行组织实施保险业反洗钱案件检查；调查举报、投诉的违法违规问题，维护保险消费者合法权益；开展案件统计分析、稽查工作交流和考核评估工作。
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