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基金法律法规职业道德与业务规范考点精讲与实战演练

作者：基金从业资格考试命题研究中心编著

出版社：电子工业出版社出版时间：2016-04-01

开本： 16开 页数： 246

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本书特色
内容简介
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作者简介

基金法律法规职业道德与业务规范考点精讲与实战演练版权信息

ISBN：9787121280528
条形码：9787121280528 ; 978-7-121-28052-8
装帧：暂无
册数：暂无
重量：暂无
所属分类：
考试
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基金法律法规职业道德与业务规范考点精讲与实战演练本书特色

本书是专为参加“基金从业资格考试”的人士编写的一本应试辅导书，是严格按照*新考试大纲和指定教材编写。在本书的编写上，突出了权威性、功能性、实用性和及时性。所谓权威性，就是依据指定教材归纳整理的考试要点，旨在帮助考生迅速全面掌握考试内容；所谓实用性，就是将历次考试真题穿插于讲义、各章同步训练题之中，旨在帮助考生巩固所学知识，凸显考试要点；所谓及时性，就是本书的所有练习题都是依据考试真题的特点、难度及形式编写的，旨在帮助考生提升应试能力。

基金法律法规职业道德与业务规范考点精讲与实战演练内容简介

权威性强：依据*新考试大纲编写，充分体现教材的要求；海量题库：每一章节有对应的强化训练题，全面覆盖考点；解析透彻：对每道考题进行详细解析，知其然更知其所以然；精选考点：节约考生时间，用30%的时间掌握70%的考点。

基金法律法规职业道德与业务规范考点精讲与实战演练目录

目录第1章金融、资产管理与投资基金 11.1 金融市场与资产管理行业 1考点1 金融与居民理财的关系 1考点2 金融市场的分类与构成要素 2考点3 金融市场的概念 4考点4 金融资产与资产管理行业 4考点5 我国资产管理行业的状况 61.2 投资基金 6考点6 基金的定义和主要类别 6本章强化训练 8答案与解析 9第2章证券证券投资基金概述 112.1 证券投资基金的概念与特点 11考点1 证券投资基金在各地不同的名称和概念 11考点2 证券投资基金的基本特点 12考点3 证券投资基金与其他金融工具的比较 142.2 证券投资基金的运作与参与主体 16考点4 证券投资基金运作具有三大部分 16考点5 基金行业的主要参与者及其功能和运作关系 162.3 证券投资基金的法律形式和运作方式 21考点6 公司型基金和契约型基金的区别 21考点7 开放式基金和封闭式基金的区别 232.4 证券投资基金的起源与发展 25考点8 证券投资基金的起源 25考点9 全球基金业发展的趋势与特点 252.5 我国证券投资基金业的发展历程 26考点10 我国证券投资基金发展的阶段以及每个阶段的特点和标志产品 272.6 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用 28考点11 基金对中小投资者的作用 28考点12 基金对金融结构和经济的作用 29考点13 基金对证券市场的作用 29本章强化训练 30答案与解析 31第3章证券投资基金的类型 343.1 证券投资基金分类概述 34考点1 基金分类的意义 34考点2 基金的不同分类标准和基本分类 343.2 基金的基本类别 37考点3 股票基金的基本基金类型及其特点 37考点4 债券基金的基本基金类型及其特点 39考点5 货币市场基金混合基金的基本基金类型及其特点 40考点6 混合基金的基本基金类型及其特点 41考点7 保本基金 42考点8 交易型开放式指数基金（etf） 43考点9 qdii基金 47考点10 分级基金 50本章强化训练 53答案与解析 55第4章证券投资基金的监管 574.1 基金监管概述 57考点1 基金监管的概念、体系、原则和目标 574.2 基金监管机构和自律组织 63考点2 中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施 63考点3 行业自律组织对基金行业的自律管理 664.3 对基金机构的监管 68考点4 对基金管理人的监管内容 68考点5 对基金托管人的监管内容 76考点6 对基金服务机构的监管内容 78考点7 基金服务机构的法定义务 794.4 对基金活动的监管 80考点8 对基金募集和销售活动的监管 80考点9 对基金运作的监管（包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等） 834.5 对非公开募集基金的监管 86考点10 非公开募集基金管理人登记事宜 86考点11 对非公开募集基金募集以及运作的监管 87本章强化训练 92答案与解析 94第5章基金职业道德 965.1 道德与职业道德 96考点1 道德、职业道德以及基金职业道德的含义和区别 96考点2 道德与法律的联系和区别 995.2 基金职业道德规范 101考点3 基金从业人员职业道德的含义 101考点4 基金职业道德规范的内容 102考点5 守法合规的含义和基本要求 103考点6 诚实守信的含义及基本要求 104考点7 专业审慎的含义及基本要求 106考点8 客户至上的含义及基本要求 108考点9 忠诚尽责的含义及基本要求 109考点10 保守秘密的含义及基本要求 1115.3 基金职业道德教育与修养 112考点11 基金职业道德教育与修养的内容与途径 112本章强化训练 115答案与解析 117第6章基金的募集、交易与登记 1196.1 基金的募集与认购 119考点1 基金募集的概念与程序 119考点2 基金成立的条件 122考点3 基金认购的概念 1226.2 基金的交易、申购和赎回 128考点4 开放式基金申购与赎回的概念 128考点5 开放式基金申购与赎回的费用结构 128考点6 开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算等 129考点7 巨额赎回处理 1306.3 基金的登记 132考点8 基金份额登记的概念 132考点9 登记机构职责 132考点10 登记业务流程 133本章强化训练 134答案与解析 135第7章基金的信息披露 1387.1 基金信息披露概述 138考点1 基金信息披露的作用与原则 138考点2 我国基金信息披露体系及xbrl的应用 1407.2 基金主要当事人的信息披露义务 141考点3 基金管理人信息披露的主要内容 141考点4 基金托管人信息披露的主要内容 1427.3 基金募集信息披露 143考点5 基金合同、托管协议等法律文件应包含的重要内容 144考点6 招募说明书的重要内容 1457.4 基金运作信息披露 147考点7 基金净值公告的种类及披露时效性要求 148考点8 基金定期公告的相关规定 149考点9 基金上市交易公告书和临时信息披露的相关规定 1537.5 特殊基金品种的信息披露 153考点10 qdii信息披露的特殊规定及要求 153考点11 etf信息披露的特殊规定及要求 154本章强化训练 155答案与解析 157第8章基金客户和销售机构 1608.1 基金客户的分类 160考点1 基金投资人类型 160考点2 基金客户构成现状 162考点3 目标客户选择 1638.2 基金销售机构 165考点4 基金销售机构的主要类型 165考点5 各类机构的现状和发展趋势 166考点6 基金销售机构准入条件 166考点7 基金销售机构职责规范 1678.3 基金销售机构的销售理论、方式与策略 169考点8 基金管理人及代销机构销售方式 169考点9 基金市场营销的特殊性 172本章强化训练 174答案与解析 175第9章基金销售行为规范及信息管理 1789.1 基金销售机构人员行为规范 178考点1 基金销售人员的资格管理、人员管理和培训 178考点2 基金销售人员行为规范 1809.2 基金宣传推介材料规范 182考点3 宣传推介材料的范围和报备流程 182考点4 宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定 184考点5 宣传推介材料业绩登载规范和其他规范 1859.3 基金销售费用规范 187考点6 销售费用内容（原则性规范、费用结构和费率水平） 187考点7 销售费用原则性规范和其他规范 1889.4 基金销售适用性 190考点8 基金销售适用性的指导原则 190考点9 基金销售适用性渠道审慎调查的要求 191考点10 基金销售适用性产品风险评价的要求 191本章强化训练 192答案与解析 194第10章基金客户服务 19710.1 客户服务概述 197考点1 基金客户服务的特点 197考点2 基金客户服务的原则 198考点3 基金客户服务的内容 19910.2 客户服务流程 199考点4 基金客户服务宣传与推介 200考点5 基金投资咨询与互动交流 201考点6 基金客户投诉处理 201考点7 基金投资跟踪与评价 202考点8 基金客户档案管理与保密 202考点9 基金客户服务提供方式 203考点10 基金客户个性化服务 20410.3 投资者教育工作 205考点11 投资者教育工作的概念和意义 205考点12 投资者教育工作的基本原则 205考点13 投资者教育工作的内容 206本章强化训练 207答案与解析 209第11章基金管理人的内部控制 21111.1 内部控制的目标和原则 211考点1 基金公司内部控制的重要性 211考点2 基金公司内部控制的基本概念 212考点3 基金公司内部控制的目标 213考点4 基金公司内部控制的原则 21511.2 内部控制机制 216考点5 基金公司内控机制的四个层次 217考点6 基金公司内部控制的基本要素 21811.3 内部控制的主要内容 219考点7 基金公司前、中、后台控制的主要内容 219考点8 基金公司信息披露控制的主要内容 220考点9 基金公司信息技术控制的主要内容 220本章强化训练 221答案与解析 223第12章基金管理人的合规管理 22512.1 合规管理概述 225考点1 合规管理的基本概念 225考点2 合规管理的目标 226考点3 合规管理的基本原则 22612.2 合规管理机构设置 227考点4 合规管理涉及的相关部门设置 227考点5 合规管理相关部门的合规责任 22812.3 合规管理的主要内容 234考点6 合规管理的主要活动 23412.4 合规风险 238考点7 合规风险的含义、种类和主要管理措施 239案例12-1 某基金管理有限公司etf换购事件 240案例12-2 第三方销售机构违规宣传推荐被处罚 241本章强化训练 243答案与解析 244

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