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证券公司非经纪业务洗钱风险研究 版权信息
- ISBN：9787504978516
- 条形码：9787504978516 ; 978-7-5049-7851-6
- 装帧：一般胶版纸
- 册数：暂无
- 重量：暂无
- 所属分类：>>
证券公司非经纪业务洗钱风险研究 本书特色
作为现代社会资金融通的主渠道，金融系统是洗钱的易发领域，而证券市场行情变化迅速，交易资金量大、流动性高，加上证券产品的创新性和交易的复杂性，易成为洗钱高风险领域。截至2013年末，我国证券公司非经纪业务收入占业务收入总额的比重达52.3%[数据来源于*国证券业协会发布2013年度证券公司经营数据。]。非经纪业务种类繁多，产品结构复杂，借助这些复杂的交易隐藏资金来源和交易目的更难以被发现，对非经纪业务领域的洗钱风险敲响了警钟。本课题正是着眼于这一现实需求，希望通过对证券公司非经纪业务的洗钱风险进行系统研究，评估非经纪业务的洗钱风险，梳理非经纪业务风险点，有的放矢提出切实可行的建议，以期对构建与“风险为本”相适应的反洗钱工作体制有所裨益。本书共分三章十一节及附录。
证券公司非经纪业务洗钱风险研究 内容简介
作为现代社会资金融通的主渠道，金融系统是洗钱的易发领域，而证券市场行情变化迅速，交易资金量大、流动性高，加上证券产品的创新性和交易的复杂性，易成为洗钱高风险领域。截至2013年末，我国证券公司非经纪业务收入占业务收入总额的比重达52.3%[数据来源于中国证券业协会发布2013年度证券公司经营数据。]。非经纪业务种类繁多，产品结构复杂，借助这些复杂的交易隐藏资金来源和交易目的更难以被发现，对非经纪业务领域的洗钱风险敲响了警钟。本课题正是着眼于这一现实需求，希望通过对证券公司非经纪业务的洗钱风险进行系统研究，评估非经纪业务的洗钱风险，梳理非经纪业务风险点，有的放矢提出切实可行的建议，以期对构建与“风险为本”相适应的反洗钱工作体制有所裨益。本书共分三章十一节及附录。
证券公司非经纪业务洗钱风险研究 目录
前 百**章研究背景与思路 **节证券公司非经纪业务发展概况 第二节当前证券公司非经纪业务反洗钱工作现状 第三节研究思路和方法第二章证券公司非经纪业务洗钱风险分析 **节资产管理业务洗钱风险 第二节投资银行业务洗钱风险 第三节融资类业务洗钱风险 第四节代销金融产品业务洗钱风险 第五节证券公司金融衍生品业务洗钱风险 第六节证券公司互联网金融业务洗钱风险第三章问题与建议 **节当前非经纪业务反洗钱工作存在的问题 第二节建议附录打击洗钱、恐怖融资与扩散融资的国际标准：fatf 建议 引言 fatf建议 fatf建议释义。 对金融机构以及特定非金融行业和职业要求的法律基础 术语表 缩略语表参考文献
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