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证券自律组织民事责任豁免研究

证券自律组织民事责任豁免研究

作者:李志君
出版社:中国社会科学出版社出版时间:2015-03-01
开本: 16开 页数: 271
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证券自律组织民事责任豁免研究 版权信息

  • ISBN:9787516157312
  • 条形码:9787516157312 ; 978-7-5161-5731-2
  • 装帧:一般胶版纸
  • 册数:暂无
  • 重量:暂无
  • 所属分类:>>

证券自律组织民事责任豁免研究 本书特色

  《证券自律组织民事责任豁免研究》是作者李志君主持的教育部2010年度人文社科一般项目(青年) “证券自律组织民事责任豁免研究”(项目编号: 10yjc820063)的*终成果。自律组织是否享有民事责任豁免权,是一项重大的制度安排,需要在会员利益、投资者利益与交易所履行自律监管职责之间做出平衡。鉴于证券市场的复杂性及大规模侵权的严重后果,应赋予自律组织民事责任豁免权,以保障自律监管职能的有效实施和证券市场的健康发展。但同时也应设置豁免权的例外规定,给相对人提供适当救济的机会。本书探讨了绝对豁免、有限豁免、主权豁免的历史演进并对三者进行了比较,梳理了美国证券自律组织民事责任绝对豁免制度的发展脉络,在借鉴*新案例与研究成果的基础上,基于我国现实提出构建证券自律组织民事责任豁免制度的建议。

证券自律组织民事责任豁免研究 内容简介

本书是作者主持的教育部2010年度人文社科一般项目(青年)“证券自律组织民事责任豁免研究”(项目编号:10YJC820063)的*终成果。 自律组织是否享有民事责任豁免权,是一项重大的制度安排,需要在会员利益、投资者利益与交易所履行自律监管职责之间做出平衡。鉴于证券市场的复杂性及大规模侵权的严重后果,应赋予自律组织民事责任豁免权,以保障自律监管职能的有效实施和证券市场的健康发展。但同时也应设置豁免权的例外规定,给相对人提供适当救济的机会。本书探讨了绝对豁免、有限豁免、主权豁免的历史演进并对三者进行了比较,梳理了美国证券自律组织民事责任绝对豁免制度的发展脉络,在借鉴*新案例与研究成果的基础上,基于我国现实提出构建证券自律组织民事责任豁免制度的建议。

证券自律组织民事责任豁免研究 目录

导言
**章  绝对豁免的法理分析
  **节  绝对豁免理论
    一  概念
    二  绝对豁免理论的历史演进
    三  绝对豁免的类型
  第二节  主权豁免理论导言
**章  绝对豁免的法理分析
  **节  绝对豁免理论
    一  概念
    二  绝对豁免理论的历史演进
    三  绝对豁免的类型
  第二节  主权豁免理论
    一  国际法上的主权豁免
    二  国内法上的主权豁免
    三  主权豁免与绝对豁免的关系
第二章  有限豁免理论
  **节  有限豁免的产生与发展
    一  有限豁免的概念
    二  有限豁免的历史发展
  第二节  有限豁免的认定
    一  如何界定明确确认的权利存在?
    二  后pearson时代的有限豁免问题
  第三节  检察官的有限豁免
第三章  美国证券自律组织民事责任豁免的代表性案例及评析
  **节  与nasd有关的代表性案例
  第二节  与nyse有关的代表性案例
  第三节  与finra有关的代表性案例
第四章  证券自律组织民事责任豁免的法理基础
  **节  美国证券自律组织民事责任豁免的发展脉络
  第二节  证券自律组织的属性界定
    一  正当程序的法理基础
    二  政府行为理论
    三  证券自律组织属性的界定:私人组织抑或政府行为者
    四  finra的属性界定
  第三节  绝对豁免还是主权豁免
    一  从准司法到准政府——从绝对豁免到主权豁免的转变
    二  绝对豁免还是主权豁免?
  第四节  证券自律组织绝对豁免的严格适用
    一  代表性案例
    二  相关评论
    三  证券自律组织民事责任豁免制庞的发展趋势
第五章  我国证券自律组织民事责任豁免制度的构建
  **节  我国证券自律组织民事责任制度的现状
    一  我国证券自律组织的自律监管
    二  我国证券自律组织的民事责任
  第二节  我国证券自律组织民事责任豁免制度的立法构想
    一  我国证券自律组织民事责任豁免的现实基础
    二  我国证券自律组织民事责任豁免的法理依据
    三  我国证券自律组织民事责任豁免的立法设计
参考文献
后记
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证券自律组织民事责任豁免研究 作者简介

李志君,男,1975年生,大连民族大学法律系副教授。1993——2003年在吉林大学法学院学习,先后获得法学学士、硕士、博士学位,2009年华东政法大学法学博士后流动站出站。主持教育部、省社科基金、国家民委、教育厅等多项省部级课题,被辽宁省人民检察院聘为人民监督员。

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