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农村合作金融机构员工合规风险管理知识读本 版权信息
- ISBN：9787565506833
- 条形码：9787565506833 ; 978-7-5655-0683-3
- 装帧：一般胶版纸
- 册数：暂无
- 重量：暂无
- 所属分类：>
农村合作金融机构员工合规风险管理知识读本 内容简介
《农村合作金融机构员工培训专用教材：农村合作金融机构员工合规风险管理知识读本》根据银监会、中国银行业协会的*新文件，在以前出版的合规风险知识读本的基础上，对合规风险法律法规和合规风险文化建设进行了扩充，并引入商业银行合规风险管理体系建设案例，列举了部分商业银行的合规管理体系建设的方法。本书还添加了近几年银监会、中国银行业协会制定的《商业银行公司治理指引（征求意见稿）》、《国有商业银行公司治理及相关监管指引》、《商业银行内部控制指引》、《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》和《中国银行业文明规范服务工作指引（试行）》等相关文件。
农村合作金融机构员工合规风险管理知识读本 目录
**章 合规风险管理概述
合规的由来及含义是什么？
银行合规风险管理体制建设日益受到重视的
背景是什么？
合规管理模式变迁的基本逻辑是什么？
合规管理模式呈现上述变迁模式的原因是什么？
国际银行业合规风险建设的新动态是什么？
有关“合规”的误区有哪些？
有效的合规管理方案应当符合哪些要件？
合规的必要性有哪些？
商业银行合规的含义是什么？
商业银行的合规具有哪些特点？
第二章 合规文化建设
什么是商业银行的合规文化？
我国商业银行合规文化建设的现状是什么？
商业银行应倡导和培育什么样的合规文化？
合规文化在商业银行运营中起着什么样的作用？
银行企业文化由哪些方面构成？
商业银行合规文化的特点有哪些？
合规文化建设的必要性是什么？
合规文化中的“四个责任体系”指的是什么？
上述“四个责任体系”包括哪“三个关系”？
什么是诚信举报机制？
怎样建立有效的诚信举报机制？
第三章 合规与公司治理
商业银行公司治理的定义是什么？
商业银行公司治理的特殊性有哪些？
我国商业银行公司治理的基本准则有哪些？
商业银行合规与公司治理的关系是怎样的？
怎样切实有效地落实问责制？
银行董事会和高级管理层应怎样履行好合规管理义务？
企业社会责任的定义和内涵是什么？
履行企业社会责任的重要意义是什么？
商业银行肩负着什么样的社会责任？
当前我国商业银行履行社会责任时存在哪些问题？
第四章 合规与全面风险管理
全面风险管理体系的定义与内涵是什么？
全面风险管理计划的目标是什么？
全面风险管理的原则是什么？
全面风险管理的特征有哪些？
商业银行确立和实施全面风险管理为什么是必要的？
国有商业银行风险管理状况及存在的问题是什么？
国有商业银行尚未形成正确的风险管理理念的表现有哪些？
科学的风险管理体系尚未健全主要表现为哪些方面？
第五章 合规与内部控制
什么是商业银行的内部控制？
我国商业银行内部控制主要包括哪些内容？
国有商业银行内部控制存在的问题主要有哪些？
完善我国商业银行内控制度应从哪些方面
……
第六章 合规风险管理体系建设
第七章 合规管理部门职责
第八章 合规风险管理的识别与评估
第九章 合规风险监管
第十章 合规风险管理法规
第十一章 商业银行合规风险管理体系建设案例
第十二章 关系合规风险管理的相关文件
第十三章 合规风险管理文件解读
展开全部
农村合作金融机构员工合规风险管理知识读本 节选
（1）树立“合规人人有责”的观念。合规并不仅仅是合规部门或合规员的职责，更是银行所有员工的责任。只有合规成为每一个银行员工的行为准则，成为各级各岗位员工每日的自觉行动，才能共同保证有关法律、规则和准则及其精神得到遵循和贯彻落实。由于合规文化体现在每一个银行职员对合规理念的认知及其日常的行为规范和准则之中，这不但需要董事会及高级管理层在全行推行诚实与正直的价值观念，还需要制定和执行清晰的员工行为准则和规范。只有当银行的员工恪守高标准的职业道德规范，人人都能有效履行自身合规职责，银行合规风险管理才会有效。 （2）设定“主动合规”的基调。中资银行应设定主动合规的基调，倡导主动发现和主动暴露合规风险隐患或问题，主动改进相应的业务政策、行为手册和操作程序，主动避免任何类似违规事件的发生和主动纠正已发生的违规事件。同时，还应主动对相关责任人采取必要的惩戒措施。如果发现合规风险却隐瞒不报，一旦被内部审计部门或外部监管者查实，隐瞒不报者一定要受到更加严厉的惩罚；对于主动报告问题或隐患的，银行可视情况减轻处罚，甚至免责乃至给予奖励。 （3）培养员工的合规意识。合规意识是合规文化的一个核心要素，是银行合规风险管理机制得以有效运转的重要基础。银行高层应确保：①各业务部门或业务条线的员工能够欣然接受全面的合规培训，主动寻求合规部门或合规员的建议；②各业务部门或业务条线的管理者能够准确识别关键合规问题，及时向合规部门或合规人员报告和咨询，主动地进行动态合规回顾；③合规部门或合规人员则应积极主动地识别、评估和监测潜在的合规风险或问题，乐于为各业务部门或业务条线人员提供合规建议，并主动向上级报告，持续跟踪其发展。 （4）强化“合规创造价值”的理念。合规风险管理本身并不能直接为银行增加利润，却能通过系列的合规活动增加盈利空间和机会，避免业务活动受到限制，能为银行创造价值。一是密切关注和跟踪法律法规、监管规定和市场规则的*新发展，争取必要的话语权，代表本行利益及时提出相关意见和建议，积极争取有利于银行未来发展和业务创新的外部政策环境；二是有利于形成鼓励合规的诚信文化和合规意识；三是有利于形成一整套具有较强执行力的、程序化的内部制度；四是通过内部制度的持续修订，将银行日积月累的各种良好做法沉淀下来，并清晰地界定实际工作中的尽职、问责和免责标准；五是合规与成本与风险控制、资本回报等银行经营的核心要素具有正相关关系，合规活动有利于银行的成本与风险控制，提高资本回报。 ……
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