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金融机构反洗钱实用手册 版权信息
- ISBN：750494878
- 条形码：9787504948786 ; 978-7-5049-4878-6
- 装帧：一般胶版纸
- 册数：暂无
- 重量：暂无
- 所属分类：>>
金融机构反洗钱实用手册 内容简介
此书分四篇：**篇为基础篇，介绍了洗钱和反洗钱的基本理论、历史演变、表现形式、运行机制和国际合作等内容；第二篇为管理篇，介绍了金融机构反洗钱与合规管理、组织机构建设、人员配置、内部控制制度建设、培训和宣传、保密制度、内部监督检查等内容；第三篇为实务篇，分行业（银行、证券、保险）介绍了金融机构执行客户识别、记录保存和问题识别三大基本制度的操作要点，并引入了客户风险分类管理的方法；第四篇为监管篇，介绍了我国反洗钱监管的目标、手段及评估方法等内容。
金融机构反洗钱实用手册 目录
**篇 基础篇
**章 认识洗钱
**节 洗钱的定义、特征和阶段
第二节 洗钱的历史演变
第三节 洗钱与恐怖融资
第四节 洗钱的危害
第二章 了解反洗钱
**节 反洗钱概述
第二节 国际反洗钱的历史和发展
第三节 反洗钱国际合作
第四节 我国反洗钱的历史与发展
第三章 金融机构与反洗钱
**节 金融机构反洗钱的必要性
第二节 金融机构反洗钱义务
第三节 金融机构涉及的洗钱风险
第二篇 管理篇
第四章 反洗钱与合规管理
**节 合规管理概述
第二节 反洗钱与金融机构合规管理
第五章 金融机构反洗钱组织建设与人员配置
**节 反洗钱组织机构建设
第二节 反洗钱人员岗位设置
第六章 金融机构反洗钱内部控制制度
**节 反洗钱内部控制
第二节 反洗钱内部控制制度
第七章 金融机构反洗钱培训与宣传
**节 金融机构反洗钱培训
第二节 反洗钱宣传
第八章 金融机构反洗钱保密管理
**节 反洗钱保密义务的法律依据
第二节 反洗钱保密义务的内容
第三节 反洗钱保密管理
第九章 金融机构反洗钱内部监督检查
**节 反洗钱内部监督检查目的
第二节 反洗钱内部监督检查制度
第三节 反洗钱内部监督检查实施
第四节 反洗钱内部监督检查报告的运用
第三篇 实务篇
第十章 客户身份识别
**节 客户身份识别的重要性和基本要求
第二节 银行业金融机构客户身份识别
第三节 证券业金融机构客户身份识别
第四节 基金业金融机构客户身份识别
第五节 期货业金融机构客户身份识别
第六节 保险业金融机构客户身份识别
第十一章 客户洗钱风险等级分类管理
**节 客户洗钱风险等级分类管理概述
第二节 客户洗钱风险等级分类的方法
第三节 客户洗钱风险等级分类管理措施
第四节 客户洗钱风险等级分类的运用
第十二章 客户身份资料与交易记录保存
**节 客户身份资料与交易记录保存的基本要求
第二节 客户身份资料与交易记录保存具体措施
第十三章 大额交易和可疑交易报告
第十四章 反洗钱协查管理
第四篇 监管篇
第十五章 反洗钱监管概况
第十六章 反洗钱非现场监管
第十七章 反洗钱现场检查
第十八章 反洗钱行政处罚
第十九章 金融机构反洗钱绩效评估
附录 有关法规文件汇编
参考文献
后记
**章 认识洗钱
**节 洗钱的定义、特征和阶段
第二节 洗钱的历史演变
第三节 洗钱与恐怖融资
第四节 洗钱的危害
第二章 了解反洗钱
**节 反洗钱概述
第二节 国际反洗钱的历史和发展
第三节 反洗钱国际合作
第四节 我国反洗钱的历史与发展
第三章 金融机构与反洗钱
**节 金融机构反洗钱的必要性
第二节 金融机构反洗钱义务
第三节 金融机构涉及的洗钱风险
第二篇 管理篇
第四章 反洗钱与合规管理
**节 合规管理概述
第二节 反洗钱与金融机构合规管理
第五章 金融机构反洗钱组织建设与人员配置
**节 反洗钱组织机构建设
第二节 反洗钱人员岗位设置
第六章 金融机构反洗钱内部控制制度
**节 反洗钱内部控制
第二节 反洗钱内部控制制度
第七章 金融机构反洗钱培训与宣传
**节 金融机构反洗钱培训
第二节 反洗钱宣传
第八章 金融机构反洗钱保密管理
**节 反洗钱保密义务的法律依据
第二节 反洗钱保密义务的内容
第三节 反洗钱保密管理
第九章 金融机构反洗钱内部监督检查
**节 反洗钱内部监督检查目的
第二节 反洗钱内部监督检查制度
第三节 反洗钱内部监督检查实施
第四节 反洗钱内部监督检查报告的运用
第三篇 实务篇
第十章 客户身份识别
**节 客户身份识别的重要性和基本要求
第二节 银行业金融机构客户身份识别
第三节 证券业金融机构客户身份识别
第四节 基金业金融机构客户身份识别
第五节 期货业金融机构客户身份识别
第六节 保险业金融机构客户身份识别
第十一章 客户洗钱风险等级分类管理
**节 客户洗钱风险等级分类管理概述
第二节 客户洗钱风险等级分类的方法
第三节 客户洗钱风险等级分类管理措施
第四节 客户洗钱风险等级分类的运用
第十二章 客户身份资料与交易记录保存
**节 客户身份资料与交易记录保存的基本要求
第二节 客户身份资料与交易记录保存具体措施
第十三章 大额交易和可疑交易报告
第十四章 反洗钱协查管理
第四篇 监管篇
第十五章 反洗钱监管概况
第十六章 反洗钱非现场监管
第十七章 反洗钱现场检查
第十八章 反洗钱行政处罚
第十九章 金融机构反洗钱绩效评估
附录 有关法规文件汇编
参考文献
后记
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